《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、（2020年真题）按照证券期货投资者适当性管理办法经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】 D2、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（ ）。A.40B.50C.60D.80【答案】 D3、（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】 B4、证券经纪业
2、务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间
3、进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离【答案】 C7、开放式基金份额总额在基金合同期限内（）。A.逐渐增加B.不固定C.逐渐减少D.固定不变【答案】 B8、符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C10、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、股指期货包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、
4、证券法法律体系的组成包括：A.B.C.D.【答案】 D14、（2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许经营权【答案】 D15、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】 C16、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】 C18、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进
5、行审查，并在自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】 C19、证券公司出现重大风险，但具备下列（ ）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A.B.C.D.【答案】 B20、按照证券监督管理条例的要求，证券公司有以下（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的14。A.内部董事人数占董事人数的16B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】 D21、下列选项中，说法正确的是( )。 A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.采
6、取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D.股份有限公司只能采取发起设立的方式【答案】 A22、中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。A.审慎监管B.有效监管C.全面监管D.从严监管【答案】 A23、下列各项中， 属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、III
7、D.I、II【答案】 B24、以下（）属于证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D25、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书D.招股意向书（申报稿）【答案】 C26、根据证券投资基金法，擅自变更持有5以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上10
8、0万元以下【答案】 A27、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（ ）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C28、（2020年真题）根据关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。A.固定收益类产品分级比例不超过3:1B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后续C.商品
9、及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级【答案】 A29、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 C32、证券业从业人员不得从事（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列
10、内容（ ）A.B.C.D.【答案】 D34、证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。A.固定成本B.合理成本C.变动成本D.重置成本【答案】 B35、下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经
11、其他23以上的股东同意【答案】 D36、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】 A37、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（ ）原则。A.B.C.D.【答案】 D38、A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理。A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】 B39、下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C40、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，
