《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、以下不属于货币政策的最终目标的是（ ）。A.稳定物价B.充分就业C.控制银行信贷规模D.国际收支平衡【答案】 C2、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B3、基金资产估值需考虑以下哪些因素（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制
2、【答案】 C5、首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、商业银行的主要业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、场外交易市场的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D.两日后【答案】 C9、所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（ ），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的
3、制度。A.证券交易的唯一受托人B.证券交易的任意受托人C.证券交易的多个受托人D.证券发行的唯一受托人【答案】 A10、证券公司压力测试可采用的方法有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是(?)。A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场【答案】 C12、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法正确的是（ ）。A.申请前2年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足B.申请前1年，注册资本金不低于5亿元，净资产不低于行业平均水平C.发行金融债券后，资本充足率不低于10%D.申请前2
4、年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期【答案】 C13、交易所交易基金的英文简称为（ ）。A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV【答案】 B14、地方政府一般债券采用（ ）付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】 B15、如果客户采用（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托【答案】 C16、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露
5、等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】 C17、关于利率期货下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、（2021年真题）中国证券业协会的宗旨包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、（ ）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐B.发审委C.保代D.推荐【答案】 A20、结构化金融衍生产品是（）。A.B.C.D
6、.【答案】 B21、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、在（）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A.保荐制度B.审批制度C.推荐制度D.发审委制度【答案】 D24、改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（ ）年恢复发行国债。A.1980B.1981C.1982D.1983【答案】 B25、（2019年真题）
7、关于国债的说法，下列正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、基金合同的主要披露事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、（2019年真题）通过证券交易所进行的融资属于（ ）。A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资【答案】 D28、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场【答案】 A29、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。A.、B.、C.、D.、 【答案】 D30、（2021年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、按照中华人民共和国商业银行
8、法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、下列描述符合衍生工具的定义的有 （ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D34、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（ ）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D.财务公司发行金融债券需要以非公
9、开发行的方式【答案】 D35、我国的混合资本债券的期限是（ ）。A.15年以上B.永久性C.5年以上D.10年以上【答案】 A36、（2019年真题）下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】 A38、金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39、混合资本债券的发行方式为（）。A
10、.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】 C40、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（ ）过程中发生的费用，另一类是（ ）过程中发生的费用。A.基金申购；基金赎回B.基金管理；基金托管C.基金销售；基金管理D.基金交易；基金运作【答案】 C41、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答
11、案】 A42、下列关于记账式国债的特点，说法错误的是（ ）A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】 C43、以下关于基本分析法的描述，错误的是（ ）。A.基本分析法又被称为基本面分析法B.基本分析法是指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理C.基本分析法的两个假设为股票的价格决定其价值和股票的价格围绕价值波动D.基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。【答案】 C44、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%
