《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，
2、复核期间停止相关措施的执行【答案】 D2、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例【答案】 C3、根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近1年末净资产不低于500万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品【答案】 A4、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，
3、但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】 C5、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）
4、万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 A6、下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】 B7、按照证券法的规定，满足下列（），属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会
5、、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】 A8、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】 B9、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）。A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管B.决定聘任会计师事务所C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【答案】 B10、（2017年真题）首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部【答案】 B11、下列关于法律关系的说法，错误的是
6、（ ）。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】 D12、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（ ）。A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息B.具备健全且运行良好的组织机构C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D.国务院规定的其他条件【答案】 C14、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采
7、取（）的证券市场入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D15、中华人民共和国证券法规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。A.B.C.D.【答案】 B16、为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（ ）。A.关于加强证券经纪业务管理的规定B.证券经纪人管理暂行规定C.证券公司监督管理条例D.中华人民共和国证券法【答案】 C17、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合
8、法权益的说法，错误的是（）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】 C18、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、（2018年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。A.、B.C.、D.、【答案】 B20、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、申请取得分析师资格，必须
9、具备（）年以上的从事证券业务的经历。A.3B.1C.2D.4【答案】 C22、下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（）。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产【答案】 B23、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；5【答案】 A24、
10、（2017年真题）下列属于证券经纪业务特点的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、证券投资者保护基金是根据()募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。 A.证券法B.证券交易所管理办法C.证券投资者保护基金管理办法D.证券登记结算管理办法【答案】 C26、下列关于指定交易的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C27、根据证券公司监督管理条例，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、薪酬与提名委员会的主要职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、证券经营机构及其工作人
11、员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（ ）原则。A.B.C.D.【答案】 D30、私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5【答案】 B31、公司公开发行新股，应当符合（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、根据证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜
12、台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托釆取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担【答案】 C34、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】 D35、根据发布证券研究报告暂行规定，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。A.10B.3C
