《2024年度年福建省证券从业之金融市场基础知识练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度年福建省证券从业之金融市场基础知识练习题(三)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度年福建省证券从业之金融市场基础知识练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、下列关于混合资本债券的说法正确的有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 B2、（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（）A.证券发行人B.证券中介机构C.证券投资者D.证券交易所【答案】 C3、2018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 A
2、.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】 D5、下列关于债券成交的原则说法错误的是（ ）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则C.竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、认购优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】 C6、（2019年真题）私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（ ）以内向投资者披露基金净值信息。A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起
3、一个月【答案】 A7、做市商交易制度的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】 A9、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。A.政府资助的财产B.社会组织捐赠的财产C.个人捐赠的财产D.投资取得的收益【答案】 A10、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C11、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（ ）。A.美国联邦政府债
4、券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债券【答案】 B12、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行【答案】 A13、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14、下列关于集合竞价的说法中，错误的是（ ）。A.如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格B.若仍有两个以上使未成交量最大的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格C.买卖申报累计数量之差
5、仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价D.盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价【答案】 B15、.中国证券业协会履行的职能可以概括为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（ ）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】 D18、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D19、金融市场，按照辐射地域，可以划分为（ ）和（ ）。A.债权市场权益市场B.国际金融市场国内金融市场C.现货市场
6、衍生品市场D.交易所市场场外交易市场【答案】 B20、根据债券券面形态可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 C21、货币政策的“三大法宝”是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。A.金融机构B.证券发行人C.商业银行D.投资银行【答案】 B23、以下（）属于无国籍债券。A.欧洲债券B.武士债券C.外国债券D.扬基债券【答案】 A24、（2021年真题）私募基金募集应当履行的程序有 （?）。A.、B.、C.、D.、【答案】
7、 D25、（2019年真题）开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为A.5B.10C.20D.30【答案】 C27、资本市场的多层次性体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行【答案】 C29、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（ ）。A.B.C.D.【
8、答案】 C31、在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足20家的，应当中止发行。A.2B.3C.4D.5【答案】 C32、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、期权价格变化为0.05,期权标的证券价格变化0.05,Gamma=（ ）。A.10B.20C.30D.60【答案】 B34、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B35、下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司
9、可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现D.证券市场融资是一种间接融资【答案】 A36、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】 A37、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（ ）。A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】 C38、下列关于金融市场分类错误的是()。A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、
10、保险市场D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】 D39、（2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B40、中央银行作为银行的银行，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。 A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换【答案】 B42、某一证券投资基金的基金资产净值为218亿元，基金负债是32亿元，则该基金资产总值为（ ）亿元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】 B43、下列不属于内幕信息的是（ ）。A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%D.上市公司收购的有关方案【答案】 C44、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D45、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 C46、纽约证券交易所交易制度
