《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、移动平均线的特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A4、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】 B5、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A6、客户的非财务信息主要是指（ ）等。
2、A.B.C.D.【答案】 D7、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D8、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D10、（ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A11、不同行业受经济周期影响的程度会有
3、差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A.B.C.D.【答案】 D12、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D13、下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、税务规划的原则包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为35元，并且必要收益率为10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答
4、案】 B17、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 D19、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A20、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（ ）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B21、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月
5、B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A22、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A23、金融期货主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、下列关于指标类说法全错的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D25、行业处于成熟期的特点主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、下列信息中属于客户的定量信息的是（ ）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】 B28、在制定收入预算的过程中，理财师应关
6、注（ ）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】 C29、应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.B.C.D.【答案】 D32、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、心理账户通常分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B34、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（ ）。A.B
7、.C.D.【答案】 B35、资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】 A36、从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（ ）。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】 D37、退休规划的步骤（ ）A.B.C.D.【答案】 C38、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）
8、。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C40、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D41、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D42、下列关于年金的表述，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C44、投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品
9、表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D45、股票的收益来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B47、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A48、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（ ）为依据。A.B.C.D.【答案】 B49、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.
