《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析一单选题(共60题)1、（2020年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中介目标最终目标货币政策工具操作目标C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标D.操作目标中介目标最终目标货币政策工具【答案】 A2、证券发行人主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3、资产支持证券是以()为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】 C4、关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（ ）。A.期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.
2、现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】 A5、货币供应量实际利率投资总产出，描述的是货币政策()A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】 A6、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行髙拋低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】 D7、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人
3、予以偿付B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜【答案】 D8、资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（ ）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性【答案】 C9、中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。A.清算费用、缴付所欠税款、员工
4、工资、劳动保险费用、清偿公司债务B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务【答案】 C10、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、下列选项不属于金融风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 B12、下列对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（ ）。A.证券交易所监事会人员不得少于5
5、人，其中职工监事不得少于2名B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生【答案】 C13、（2019年真题）以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、选择性货币政策工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（ ）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份
6、D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】 D16、关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（ ）的规定。A.B.C.D.【答案】 D18、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（ ）。A.场内市场B.场外债券零售市场C.银行间市场D.银行间柜台市场【答案】 D19、债券的开户合同应当包括如下事项（ ）。A.B.C.D.【答案】
7、 D20、在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B21、（2019年真题）下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（ ）。A.主板市场B.专业投资市场C.专业证券市场D.精英项目【答案】 B23、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、在客户交易
8、结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（）。A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行【答案】 B25、证券公司次级债务，其期限在（ ）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 A26、以下关于我国利用国际债券市场
9、筹集资金的说法，错误的是（ ）?A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】 B27、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、在新加坡上市的外资股被称为（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】 C29、证券公司直接为投资者开立()。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】 D30、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定
10、数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金募集期限届满C.聘请法定验资机构D.提交验资报告【答案】 A32、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、所谓法人结算、 需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.、B.、
11、C.、D.、【答案】 B35、股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）通过。A.过半数B.1/3C.2/3D.全数【答案】 A36、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）亿元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】 B37、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】 D38、下列（ ）经济现象会引起股票市场的行情看涨。 A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【答案】 D39、（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（）。A.集合理财B.分散风险C.专业管理D.分散投资【答案】 D40、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照）原则办理债券和价款的交割。A.差额交收B.净额交收C.全额交收D.加额交收【答案】 B41、沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
