《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以
2、外的其他（）等资产。A.B.C.D.【答案】 B4、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。A.B.C.D.【答案】 D5、(2019年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。A.、B.、C.、D.【答案】 D6、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、(2019年真题)下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。A.董事任期届满，连选可以连任B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年C.董事
3、任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年D.监事任期届满，连选可以连任【答案】 B8、期货交易管理条例第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B9、从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询【答案】 A1
4、0、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A11、变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B.向不特定对象发行证券C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人【答案】 B12、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（ ）以上的，即构成操纵证券
5、、期货市场罪。A.10；30B.30；50C.50；30D.70；50【答案】 C13、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.维护发行人及其股东的合法权益【答案】 C14、下列说法，错误的是（）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑
6、付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】 C15、证券公司设立集合资产管理计划的，A.3、15B.3、10C.6、60D.6、30【答案】 C16、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、（2016年真题）下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。A.100B.200C.300D.500【答案】 A19、清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机
7、构中有权确认清算方案的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】 D22、以下关于监事会的说法中正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的
8、召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 C23、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登
9、记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】 C24、下列选项中，说法正确的是( )。 A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款【答案】 B25
10、、下列说法中，错误的是（ ）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】 B26、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.B.C.D.【答案】 C27、根据合伙企业法规定，（）不符合当然退伙情形。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合
11、伙事务时有不正当行为【答案】 D28、（2017年真题）公司提供担保的主要方式不包括（）。A.保证B.抵押C.质押D.留置【答案】 D29、下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B32、(2019年真题)根据我国证券法的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。A.30B.60C.90D.180【答案】 C33、(2019年真题)下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、非公开发行的公司债券仅限于在（ ）范围内转让?A.机构投资者B.中小投资者C.合格投资者D.专业投资者【答案】 C35、符合下列哪一种情形的,为公开发行()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】 C
