《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（ ）。A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生【答案】 D2、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3、 资产支持证券可依法()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、公司在清算期间开展与清算无关的经营活
2、动，由（）予以警告，没收违法所得。A.公司股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.公司董事会【答案】 C5、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、（2016年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是（ ）。A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度B.证券公
3、司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况【答案】 A9、根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员等级类别设为（）。A.B.C.D.【答案】 D10、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。A.另类子公司可以融资B.另类子公司
4、不得对外提供担保C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】 A13、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采
5、取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】 C16、证券公司中间介绍业务是指（）。A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券
6、的业务C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务【答案】 A17、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.【答案】 C18、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（ ）董事会负责在日常经营中培育公司合规文化A.B.C.D.【答案】 C1
7、9、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】 A22、下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（ ）。A.期货交易管理条例B.证券公司融资融券业务管理办法C.中华人民共和国公司法D.中华人民共和国证券投资基金法【答案】 B23、下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的
8、资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除D.公司解散【答案】 C24、下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有().A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C25、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.5B.10C.15D.20【答案】 C26、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下
9、B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D27、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、（2017年真题）欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体【答案】 A29、名下金融资产不低于人民币（ ）万元的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】 D30、下列事物中，属于法律关系客体的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（
10、 ）。A.45B.60C.85D.90【答案】 C32、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B33、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证
11、券业协会可以责令证券公司予以更换D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管【答案】 C34、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿【答案】 B35、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D36、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是（ ）。A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度B.证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况【答案】 A37、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（ ）等要求。A.、B.、C.、D.、【答案
