《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 C2、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】 D3、根
2、据合伙企业法，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人【答案】 D5、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为
3、或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】 B6、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司【答案】 B7、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（ ）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】 B8
4、、以下关于审计委员会的说法错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】 B9、下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名【答案
5、】 D10、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。A.责令改正B.没收违法所得C.处以30万元以上60万元以下的罚款D.撤销相关业务许可【答案】 D12、资产管理业务的基本要求不包括（ ）。A.勤勉尽责B.客户利益至上C.审慎经营D.业务融合【答案】 D13、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。A.50；50B.30；50C.50；30D.30；30【答案】 A14、刑法第一百七十九条规定，未经国家
6、有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】 C15、证券法等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 B16、签订股票上市协议的公司应当公布的事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、下列属于信用风险的业务类型的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额
7、（ ）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B19、一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（ ）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前20天通知其他合伙人【答案】 D20、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中
8、国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 A21、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。 A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】 B22、下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。A. . B. C. D. . 【答案】 B24、上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（ ）。A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报
9、材料B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导D.就并购重组事项出具盈利预测报告【答案】 D25、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】 B26、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关息B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构
10、等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】 B27、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、（2020年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30B.25C.5D.20【答案】 D29、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（）。A.B.C.D.【答案】 D30、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的
11、部门规章及规范性文件还包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、基金托管人应当履行的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】 C34、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、证券公司违反证券基金经营机构信息技术管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（ ）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A36、属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】 B37、证券的承销方式包括（）。A.B.C.D.【答案】 B38、在( )A. . B.
