《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、根据证券投资基金法，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】 C2、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提
2、供投资分析、预测和建议【答案】 B3、证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。A.3B.5C.7D.10【答案】 B7、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的
3、委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】 D8、（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人的监事B.持有公司3%股份的股东C.保荐人D.公司的实际控制人【答案】 B9、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。C
4、.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年【答案】 C10、客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7【答案】 A11、有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（ ）。A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务D.保荐代表人最近
5、3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施【答案】 B13、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。A.200人B.50人C.300人D.100人【答案】 A14、下列说法错误的是（）。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】 D15、根据期货交易管理条例，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D1
6、6、（2020年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】 C17、（2018年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险【答案】 A18、证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1个月
7、B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 D19、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】 D2
8、0、证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】 B21、按照证券监督管理条例的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构C.证券公司注册地所属中国证券业协会D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构【答案】 D22、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）A.香港机构应当确
9、保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息【答案】 C24、下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（）。A.、
10、B.、C.、D.、【答案】 D25、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（）进行折算。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。A.5以上10以下B.5以上15以下C.10以上15以下D
11、.15以上20以下【答案】 B29、目前的证券交易通道包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 B31、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A32、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】 C33、按运作方式不同，证券
12、投资基金可分为（ ）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 B34、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是（ ）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】 C35、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者
