《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列不属于债权类资产的远期合约的是（ ）。A.定期存款单B.股票价格指数的远期合约C.短期债券D.商业票据【答案】 B2、下利有关股票特征的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、会员大会可以行使的职能不包括（ ）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】 B5、以下（ ）交易机制的特点是能够在交易过
2、程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 B6、关于开放式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。A.开放式基金的收益分配每年不得少于两次B.开放式基金默认采用红利再投资的分红方式C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采用现金方式分红【答案】 C7、（）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、在金融产品和服务零售领域中，( )A.合法性B.适当性C.合理性D.原则性【答案】 B9、下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。 A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C
3、.以提高风险管理能力为目的D.以市场准入和监管措施为依据【答案】 A10、个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 B11、下列关于中国证监会的说法中，正确的是( )。 A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位【答案】 D12、关于导致基金需要进行临时信息披露的重大事件，下列选项正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（ ）。A.以
4、面值出售B.以财政部统一价格出售C.以中国人民银行统一价格出售D.承销商在发行期内自定销售价格【答案】 D14、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 B15、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格B.面值C.价值D.定价【答案】 B16、以下分类属于伦敦债券市场的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17、够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、 中国证券市场监督
5、管理体系包括A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6B.除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价【答案】 C21、给出有关()的数据,可以计算出基金份额净值。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（ ）。
6、A.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%B.创业板目前施行核准制，科创板则试点注册制C.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异D.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业【答案】 B23、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表A.B.C.D.【答案】 D24、下列关于期货交易与远期交易的区别，说法正确的是（ ）。A.期货交易是实实在在的商品交易B.国债的远期交易不允许在场外或私下里进行C.国债远期交易到交割日时，买卖双方一般是要按照事先确定好的价格进行钱券交收D.远期交易亦称杠杆交易【答案】
7、C25、关于金融债券，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（ ）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】 B27、证券投资人可分为( )。机构投资者政府投资者个人投资者国家投资者A. B. C. D. . . 【答案】 B28、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、下列关于公开发行企业债券
8、条件的说法，错误的是()A.所筹资金用途符合国家产业政策B.企业规模达到国家规定的要求C.企业财务会计制度符合国家规定D.发行企业债券前连续2年盈利【答案】 D30、根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 C31、以下不属于重大违法类强制退市的情形是（ ）。A.上市公司存在欺诈发行且严重影响上市地位B.上市公司有重大信息披露违法且严重影响上市地位C.上市公司有其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为且严重影响上市地位D.上市公司有违规交易行为，但不影响上市地位的【答案】 D32、关于金融衍生工具，下列说法正确的有（）。A.、
9、B.、C.、D.、【答案】 C33、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D34、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】 C35、如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。A.20B.30C.40D.50【答案】 D36、（2018年真题）政府弥补赤字的手段有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、风险限额管理过程主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案
10、】 D38、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.、【答案】 B39、风险规避主要是通过（ ）来实现。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】 D40、下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（ ）。A.依法开展投资者教育B.依法对证券违法行为进行查处C.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证【答案】 D41、根据科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行），科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。A.B.C.D.【答案】 C42、关于股权类期货下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B43、对于公司治理情况的分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C44、下列关于股票的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、我国企业债券经历的阶段包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B46、下面关于机构投资者描述错误的是（ ）。A.在成熟资本市场，机构投资者往
