《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(九)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(九)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】 C2、(2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、下列说法中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C4、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户
2、担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C5、下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每两年B.每年C.每半年D.每季度【答案】 B7、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他
3、未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】 C8、下列关于基金托管人的义务，说法正确的有( )。A. B. C. D. 【答案】 A9、 下列说法中正确的是()。A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具
4、体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【答案】 B10、融资融券业务管理的基本原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、证券发行与承销业务的主要监管措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、（2020年真题）根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证
5、券监督管理机构【答案】 C13、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】 A14、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 C16、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。A.证券基金经营机构合规管理办法B.私募投资基金监督管理暂行办法C.内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定D.证券公司内部控制指引【答案】 D17、证券公司自有资金参与
6、集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。A.6B.5C.4D.3【答案】 A18、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。A.20B.15C.25D.10【答案】 B19、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D20、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（ ）。A.、B.、
7、C.、D.、【答案】 B23、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答【答案】 B24、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、（2017年真题）为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.
8、证券投资经纪【答案】 A26、以下（ ）不属于某证券公司的高级管理人员。A.副总经理王某B.财务负责人周某C.执行委员会成员钱某D.董事长孙某【答案】 D27、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（ ）个工作日内办理注销登记。A.5B.7C.10D.12【答案】 B28、企业应当在投资者缴款截止日后（ ）工作日（交易日）内公告债券发行A.1个B.3个C.5个D.10个【答案】 A29、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C30、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买
9、卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】 C31、期货公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32、公司股东知情权包括（ ）。A.查阅公司章程B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策【答案】 A33、按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足A.B.C.D.【答案】 C34、（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3
10、5、下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。A.B.C.D.【答案】 C36、证券公司分支机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、证券公司融资融券的金额不得超过( )。A.其净资本的2倍B.其净资本的4倍C.日交易量的10倍D.客户保证金总额的5倍【答案】 B38、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并
11、按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】 D39、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】 D40、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 D41、根据证券公司监督管理条例，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。A.
