《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、下列选项中，属于股东权利的有( )。A. . . B. . C. D. . 【答案】 A4、融资融券业务管理的基本原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5、证券经纪人制度的主要内容不包括（ ）。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业
2、务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】 C6、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。A.40B.50C.60D.80【答案】 C7、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符
3、合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有()。A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 D8、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】 D9、公司通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是（ ）。A.经中国证券业协会注册的网下投资者B.经中国证券业协会注册的普通投资者C.承销商D.证券公司认定的合格投资者【答案】 A10、合格境外投资
4、者，可以投资的金融工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。A.投资品种B.自营业务规模C.投资时机D.资产配置【答案】 B12、(2019年真题)证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、（2017年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A
5、15、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】 A16、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（ ）。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划
6、事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】 D17、（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪【答案】 A18、证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、除合伙企业另有约定外，合伙企
7、业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。A.3B.4C.5D.6【答案】 D22、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A23、按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
8、，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】 A24、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B25、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】 D26、（2016年真题）下列属于股票应当载明的事项的有（）。A.、B.、C.
9、、D.、【答案】 D27、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括（ ）。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料【答案】 C29、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融
10、通业务监督管理试行办法【答案】 B30、发行人申请从事下列（ ）事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责。A.B.C.D.【答案】 A31、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议，下列说法不符合要求的是（ ）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】 C32、下列关于证券投资
11、顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10【答案】 B34、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.B.C.D.【答案】 A35、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（ ）天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】 A36、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】 D37、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】 C38、根据证券分析师执业行为准则，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
