《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（ ）A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 D2、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、按照证券监督管理条例的要求，证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（ ）。A.1/6B.1/3C.1/5D.1/4【答案】 D4、对法人
2、利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是（ ）。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款【答案】 A5、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（ ）。A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定【答案】 A6、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承
3、销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案【答案】 D7、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（ ）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C8、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）
4、。A.B.C.D.【答案】 C9、基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。A.B.C.D.【答案】 C10、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的（ ）等方式来处理。A.B.C.D.【答案】 C11、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（）行为。A.B.C.D.【答案】 D13、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相
5、关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（ ）。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】 A14、下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】 A15、下列说法中，正确的是（）。 A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包
6、括从事业务经营活动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准【答案】 D16、保荐人的资格及其管理办法由( )规定。 A.保监会B.银监会C.证监会D.中国人民银行【答案】 C17、以下哪些违反证券期货投资者适当性管理办法相关规定的行为（ ），A.B.C.D.【答案】 B18、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】 D19、根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得从业资格的人员，
7、符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）中小微企业发展服务。A.B.C.D.【答案】 D21、有限责任公司的业务执行机关是（ ）。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【答案】 B22、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.B.C.D.【答案】 C23、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（ ）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，
8、资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（ ）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。A.1B.2C.3D.5【答案】 C25、(2018年真题)（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】 D26、(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】 D27、证券公司违反规定，从事证券自
9、营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.30C.50D.60【答案】 A28、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C29、场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（ ）个工作日内，报送相关情况报告。进行变更或展期时，备案机构应当按有关规定作出合理安排。A.3B.5C.10D.15【答案】 B30、具备（ ）以上保
10、荐相关业务经历，且最近两年内在符合保荐办法第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。A.3年B.5年C.10年D.12年【答案】 C31、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单按( )寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年【答案】 B32、有限责任公司的权力机构是（）。 A.监事会B.理事会C.董事会
11、D.股东会【答案】 D33、下列关于基金财产的说法，正确的有(?)A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、我国的期货交易管理条例在2017年进行了（）修订。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】 C35、申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】 B36、任职资格方面，证券法规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A37、下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C38、(2019年真题)资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.
