《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考核试卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考核试卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考核试卷含答案一单选题(共60题)1、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、（2020年真题）下列不属于监管部门对违反证券期货投资者适当性管理办法可采取的监管措施的是（）A.责令改正B.监管谈话C.行政拘留D.出具警示函【答案】 C5、下面属于私募基金宣传推介规范的是（
2、）。A.B.C.D.【答案】 D6、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】 A7、下列选项中，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的
3、，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】 B9、(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。A.B.C.D.【答案】 A12、按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、
4、第二道防线和第三道防线依次分别是（）A.B.C.D.【答案】 C13、(2018年真题)下列说法错误的是（）。A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市【答案】 D14、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、（2016年真题）下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、(2019年真题)以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）A.有限合伙人以
5、认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B17、下列说法中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C18、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（ ）。A.纪律处分B.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正D.出具警示函【答案】 A19、根据我国证券法的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（ ）日。?A.3
6、0B.60C.90D.180【答案】 C20、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。A.、B.C.、D.、【答案】 A21、根据公司法，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.清算组B.股东会和股东大会C.人民法院D.董事会【答案】 A22、下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、期货交易管理条例第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，在整改期内国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施是（ ）。A.限制或者暂停部分期货业务B.
7、停止批准新增业务C.对期货公司董事进行谈话D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】 C24、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】 C25、股份有限公司申请股票上市的条件有( )。A. B. C. D. 【答案】 B26、下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、(2018年真题)证券公司与期
8、货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.20【答案】 A29、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，【答案】 B30、证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自
9、营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.B.C.D.【答案】 D33、下列关于公开发行的说法中错误的是（ ）。A.向不特定对象发行证券为公开发行B.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内C.非公开发行证券，不得采用广告方式D.非公开发行证券
10、，不得采用公开劝诱和变相公开方式【答案】 B34、按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3B.4C.5D.6【答案】 C35、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（ ）内以及在每一会计年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。A.B.C.D.【答案】 B36、基金托管人根据()指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销
11、售机构D.基金管理人【答案】 D37、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）A.B.C.D.【答案】 D38、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在() 的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标A.营业收入B.总资产C.净利润D.净资产【答案】 D39、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A.3B.5C.7D.10【答案】 B41、一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（ ）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进
