《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务试题及答案七》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务试题及答案七（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案七一单选题(共60题)1、跨市场套利包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A2、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D4、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A5、信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B
2、.C.D.【答案】 B7、实施套利策略的主要步骤包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D8、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C9、技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D10、关于优化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.
3、D.【答案】 C12、传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A13、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C14、常用的评估流动性风险的方法包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 D15、关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C17、 证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.
4、【答案】 B18、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】 B19、客户按照不同的财富观，可将其分为（ ）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D20、某投资者于年初将1500元现金按5的年利率投资5年，那么该项投资（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、在系数运用时（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22、信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、关于支撑线和压力线说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A25、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（
5、）。A.B.C.D.【答案】 C26、行业生命周期分为（ ）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D27、（ ）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.A.经常性收益B.本金保障C.资本增值D.财富积累【答案】 B28、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 B30、简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】 D32、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C
6、33、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C34、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】 D35、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A36、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37、下列关于Stata的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D38、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内
7、客户【答案】 D40、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D41、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C42、根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D44、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、客户的财务信息不包括（ ）。A.家庭收支B.工
8、作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B46、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（ ）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】 D47、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D48、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A49、2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（ ）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】 A50、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C51、控制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.、B.、C.、D.、【答案】 D52、证券产品进场时机选择的要求（）。A.
