《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】 C2、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】 A3、股票价格指数的计算方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、基金一般反映的是（ ）关系。A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.借贷关系【答案】 C5、地方政府专项债券的期限为（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5
2、年、7年、10年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年【答案】 D6、下列关于债券交易的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】 C7、（2018年真题）中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【答案】 A8、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、以下属于中央银行资产类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】 B10、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣
3、的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（ ）。A.促进储蓄投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】 C11、（ ）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】 C12、主要参考利率期货常见的参考利率包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、“金融加速器”理论认为（）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上
4、资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】 C14、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（ ）。A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营D.限制境外投资者进入我国市场【答案】 A15、基金的募集一般要经过（）几个步骤。A.B.C.D.【答案】
5、D16、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】 B17、二级市场的重要功能有（）。A.B.C.D.【答案】 C18、按照证券法和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（ ）。A.国有企业B.私营企业C.国有控股公司D.上市公司【答案】 B19、证券公司、基金管理公司子公司通过（）开展资产证券化业务。A.购买资产证券化产品B.设立特殊目的载体（SPV）C.设立特殊资产池D.成立资产管理计划【答案】 B20、伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监
6、管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（ ）A.高成长板块上市B.高级上市C.标准上市D.低成长板块上市【答案】 D21、一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。A.20%B.30%C.40%D.10%【答案】 D23、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。A.借入或募集资金有合理用途B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的50%C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求【答案】 D24、
7、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、地方政府债券的专项债券说法正确的是（ ）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】 D26、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C27、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案
8、】 D28、证券账户的子账户包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法有以下（）要求。A.B.C.D.【答案】 D30、下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、下列属于商业银行发行的金融债券的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、沪深300指数成分股涵盖的行业包括( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D33、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。A.场外期权B.50ETF期权C.认购期权D.股票期权【答案】 A3
9、4、证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。A.公司法B.证券法C.证券公司监督管理办法D.证券交易所管理办法【答案】 B35、国际债券的特征有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、 下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】 B37、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（ ），指数基金可
10、以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B38、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】 B39、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18【答案】 B40、（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【答案】 D41、合伙会计师事务所申请证券业务资格的，净资产应当达到（）万元。A.100B.500C.300D.1000【答案】 C42、股票的账面价值又被称为（）。A.B.C.D.【答案】 C43、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】 A44、下列关于金融债券的说法，有误的是（ ）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】 D45、将基金划
