《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项【答案】 C3、我国对申请合格境外投资者
2、资格所应具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、（ ）对整个金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.重要企业【答案】 C5、证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。A.B.C.D.【答案】 D6、（2018年真题）投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金【答案】 B7、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交
3、易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在证券公司参与股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理
4、机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】 B9、将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 D10、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A.财产使用权B.财产支配权C.债权D.所有权【答案】 C11、相对于普通股，优先股具有下列（ ）特点。A.B.C.D.【答案】 D12、下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（ ）。A.按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场B.级市场的主要功能是流通资金C.二级市场可以为已发行的金融资产提供流动性D.二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价
5、格参照【答案】 B13、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户【答案】 A14、1981年后，我国发行的国债品种有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D15、（）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。A.负债业务B.资产
6、业务C.表外业务D.中间业务【答案】 A16、我国债券市场的主体部分是（）。A.固定收益债券市场B.交易所市场C.企业债市场D.全国银行间债券市场【答案】 D17、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 A18、股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】 B19、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D20、QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具A.B.C.D.【答案】 D21、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。A
7、.B.C.D.【答案】 C22、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（ ）股的普通股的表决权。A.12B.0C.23D.1【答案】 D23、按照基金的（ ）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】 C24、个人进行证券投资应当具备的基本条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D25、（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）A.0.001%B.
8、0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】 D27、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B29、下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范
9、和隔离IB业务与其他业务的风险D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。【答案】 B30、以下关于基金市场的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 C32、按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。A. B. . C. . D. . 【答案】 D33、目前我国基金管理公司的业务主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答
10、案】 A34、（2021年真题）下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（ ）。A.任意公积金B.公益金C.住房公积金D.以上都不对【答案】 A36、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】 C37、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、（2020年真题）风险管理策略主要包括（）等A.、
11、B.、C.、D.、【答案】 B39、美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（ ）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。A.30B.35C.40D.45【答案】 B40、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（ ）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息方式B.债券形态C.发行主体D.发行方式【答案】 C42、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。这说明宏观经济风险具有（ ）。A.累积性B.隐藏性C.或然性
