《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规考前自测题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规考前自测题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规考前自测题及答案一单选题(共60题)1、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。A.B.C.D.【答案】 A2、根据期货交易管理条例，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、（2016年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A.监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制B.投资决策机构自营业务部门的二级体制C.
2、董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制D.董事会投资决策部门的二级体制【答案】 C4、(2019年真题)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5【答案】 C5、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 C6、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【
3、答案】 D7、按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】 A8、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风
4、险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】 A9、根据证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（ ）。A.具有证券经纪业务资格B.配备3名具备相应专业能力的业务人员C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3
5、年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚【答案】 D10、甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、下列关于证券承销业务的说法不正确的是( )。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证
6、券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司【答案】 D12、（2016年真题）持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关
7、规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】 D14、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】 A15、股票采用纸面形式或者国务院证券
8、监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（）。A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚D.具备2年以上保荐相关业务经历【答案】 D17、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书D.招股意向书
9、（申报稿）【答案】 C19、（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、(2018年真题)记名股票的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 B23、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额
10、C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】 B24、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】 C25、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于( )。 A.13B.23C.12D.34【答案】 A27、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。 A.B.C.D.【答案】 C28、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、下列关于证券研究报告质量控
11、制的说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B30、关于
12、证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理B.独立董事、监事C.董事、监事、高级管理人员D.高级管理人员、境外分支机构负责人【答案】 C32、全国股份转让公司的基础层、创新层股票可以采取（ ）方式进行交易。A.B.C.D.【答案】 B33、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。 A.证券投资咨询业务B.证券从业C.证券投资顾问D.理财师【答案】 A34、非公开募集基金的基金管理人员组织形态包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】
