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1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院【答案】 C2、(2019年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易
2、价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】 B3、非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地（）予以取缔。A.银监局B.县级以上地方人民政府C.人民法院D.证监局【答案】 B4、股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】 B5、(2018年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、根据证券公司监督管理条例，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、(20
3、19年真题)按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、下列关于指定交易的说法，正确的是（ ）。A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易【答案】 A9、证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【
4、答案】 A10、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。A.B.C.D.【答案】 D12、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B13、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（ ）。A.督促其加快整改B.立即限制其业务活动C.延长整改期限D.不予
5、理睬【答案】 B14、公司债券发行与交易管理办法所称“合格投资者”，应该符合（）。A.B.C.D.【答案】 D15、(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东【答案】 D16、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是(?)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘
6、书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】 C17、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】 B18、从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】 D19、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 B20、下列关于股份有限公司监事会的说法中
7、，正确的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D21、下列属于操纵市场行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（）。A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.使用客户资产进行不必要的证券交易C.在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明D.投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担【答案】 D23、根据证券法，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。A.、B.
8、、C.、D.、【答案】 A25、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员会中不包括（ ）A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.专门委员会D.风险控制委员会【答案】 C26、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示【答案】 C27、下列说法错误的是（）。A.财务顾问不再符合上市官司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告C.中国
9、证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施【答案】 B28、（）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、(2019年真题)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内
10、解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】 A31、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、下列说法中，错误的是（ ）。A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证
11、券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】 D33、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。A.已上报项目，监管机关终止审理B.已上报项目，监管机关中止审理C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务【答案】 D34、（2020年真题）股份有限公司董事不得从事的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。A.所服务的机构B.当地证监局C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 C37、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.5万元以上50万元以下【答案】 D38、（2020年真题）根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）A.、
