《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规真题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规真题附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案一单选题(共60题)1、下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理C.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任【答案】 D2、下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（ ）。A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投
2、资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构B.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构D.网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务【答案】 D3、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况B.投资目标C.风险偏好
3、及可承受的损失D.自然人的家庭成员情况【答案】 D4、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D5、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】 D6、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，
4、向中国证券业协会有关派出机构报告。A.5B.7C.10D.12【答案】 A7、(2019年真题)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 D9、（2018年真题）下列说法错误的是（）。A.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不
5、用采取纠正措施C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务【答案】 B10、根据证券法，下列关于投资者保护的说法,错误的是().A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者【
6、答案】 B11、下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 B12、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】 B13、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】 A14、经营机构向普通投资者
7、销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】 D15、以下选项中，具有法人资格的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、按照证券监督管理条例的要求，证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（ ）。A.1/6B.1/3C.1/5D.1/4【答案】 D17、声誉约束是文化建设的有力保障，加强声誉约束的内涵包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18、（ ）依法对交易商协会、同业拆借中
8、心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院【答案】 C19、以下不属于第一类专业投资者的是（ ）。A.私募基金管理人B.金融机构高级管理人员C.QFIID.RQFII【答案】 B20、下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10B.15C.20D.30【答案】 B23、集合计划存续期间，证券公司、代
9、理推广机构的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。?A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C24、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（ ）。A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照【答案】 D25、对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。A.代销方式B
10、.助销方式C.转销方式D.直销方式【答案】 A26、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件。A. . B. . . C. D. . 【答案】 A27、证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（ ）。A.100%，100%B.200%，300%C.300%，100%D.300%，300%【答案】 D28、以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（ ）。A.B.、
11、C.、D.、【答案】 A29、（2017年真题）机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、根据发布证券研究报告暂行规定，制作证券研究报告应当合规、客观
12、、专业、审慎，署名的证券分析师应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ）个月。A.36B.612C.39D.312【答案】 D34、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构【答案】 A35、发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（ ）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下
