《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识练习题(八)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识练习题(八)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识练习题(八)及答案一单选题(共60题)1、避险性资金流动或资本外逃又被称为（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】 C2、设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（?），且必须为实缴货币资本。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】 A3、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、我国中小企业板块市场设立在（ ）。A.上海金融交易中心B.上海证券交易所C.全国股转系统D.深圳证券交易所【答案】 D5、以下属于伦敦证券交
2、易所主板上市板块的为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、上海清算所托管的债券全额结算方式有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 C7、证券交易所在证券市场上可以进（ ）活动。A.B.C.D.【答案】 D8、下面属于地方债分销对象的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C10、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得
3、设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 C11、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（ ）因素影响。A.B.C.D.【答案】 B12、（ ）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】 B13、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A14、下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答
4、案】 B15、全国社保基金境外投资限于下列（ ）投资。A.B.C.D.【答案】 D16、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括( )。上证180指数上证综合指数B股指数债券指数A. B. C. . D. . . 【答案】 D17、证券账户信息中的关键信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任有自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【答案】 C19、影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（ ）。A.B
5、.C.D.【答案】 A20、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益【答案】 C21、个人收人、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 B22、（2019年真题）我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（ ）。A.70B.50C.60D.90【答案】 D23、（2019年真题）根据证券账户管理规则相关规定，（ ）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。A.证券公司B
6、.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】 B24、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 D25、下列自然人和法人中，（ ）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司【答案】 D26、有关私募债券的发行对象，说法有误的是（）。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对
7、象不得超过200人D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构【答案】 B27、有宏观经济“晴雨表”之称的是（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】 A28、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A29、目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配【答案】 B30、压力测试的原则不包括（ ）。A.实践性原则B.审慎性原则C.前瞻性原则D.合理性原则【答案
8、】 D31、不属于国际金融监管体系的组织是（ ）。A.巴塞尔银行监管委员会B.国际证监会组织（IOSCO）C.国际保险监督官协会（IAIS）D.国际货币基金组织【答案】 D32、推进新股市场化发行机制内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排是企业的（）。A.管理层质量B.公司治理C.公司竞争力D.财务状况【答案】 B34、在（）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。A.级市场B.二级市场C.一级市场或二级市场D.级市场与二级市场【答案】 A35、按照律师
9、事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。A.B.C.D.【答案】 D36、以下关于区域性股权市场的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、集合竞价下的交易应当按（ ）顺序依次成交。A.B.C.D.【答案】 A38、关于交易所交易基金，以下说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.B.C.D.【答案】 D40、2006年7月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点
10、。A.B.C.D.【答案】 A41、（）年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】 C42、（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.自销B.助销C.包销D.代销【答案】 C43、下列属于资本市场对外开放新实践的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C44、（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、（2021年真题）下列关于敏感性分析的说法， 正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（ ）。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】 A47、以下（ ）不是契约型基金与公司型基金的区别。A.期限不
