《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 B2、在（ ）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员
2、。?A.内幕信息尚未形成B.内幕信息在中国证监会指定报刊披露后C.内幕信息敏感期D.内幕信息在中国证监会指定网站披露后【答案】 C3、关于持续督导的期间，说法正确的是（ ）?A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】 D4
3、、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】 B5、隐匿或者故意销毁依法应保存的()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上
4、二十万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 C6、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】 D7、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。A.、B.C.、D.、【答案】 D8、下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（ ）A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督，并对督促检查不力等情况承担相应责任B.经理人员
5、负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任【答案】 B9、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以
6、每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】 A12、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。A.B.C.D.【答案】 A13、根据证券法，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）A.不需要加算利息B.加算银行同期贷款利息C.加算银行同期存款利息D.加算金融同业存款利息【答案】 C14、证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产
7、管理产品投资该资产的资金总规模合A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元【答案】 C16、（2020年真题）香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。A.深港通B.港股通C.沪股通D.深股通【答案】 C17、下列属于我国现有期货品种的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年A.B.
8、C.D.【答案】 C21、根据证券法的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、有限责任公司的成立时间为()。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】 B23、公司的经营范围由（ ）规定，并依法登记。A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会【答案】 A24、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 B25、下列说法错误的是（ ）。A.外部评选结果仅作为对分析师个人社
9、会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】 C26、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。A.甲企
10、业由60名合伙人设立B.甲企业有5名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】 C28、保荐机构的（ ）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】 A30、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.B.C.D.【答案】 A31、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式
11、。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价【答案】 B32、下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（）。A.劳务B.土地使用权C.货币D.知识产权【答案】 A33、（2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司应当选择符合下列条件的A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管【答案】 D36、证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.全体股东B.全体董事C.全体监事D.高级管理人员【答案】 B37、(2019年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括
