《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(五)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(五)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(五)及答案一单选题(共60题)1、证券公司中间介绍业务是指（）。A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务【答案】 A2、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D3、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A.权证B.上市股票C.国债D.债券基金【答案】
2、C4、下列属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。A.检查公司财务B.决定公司的经营方针和投资计划C.组织实施公司年度经营计划和投资方案D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正【答案】 B5、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、下列有关合伙企业清算的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D7、根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证
3、券提供融资融券的，处以( )的罚款。 A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值以上C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】 B9、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】 C10、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，
4、转让后公司股东累计300人D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】 B12、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】 C14、从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 D15、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（）。A.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人B.通过投资关系
5、，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.公司实际控制人就是公司的控股股东【答案】 D17、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。A. B. C. D. . 【答案】 A18、下列选项中，说法正确的是( )。 A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】 D19、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创
6、新机制表述错误的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】 A20、属于基金托管业务基本规范的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B21、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对司董事、监事、高级管
7、理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】 A22、根据证券投资基金法，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】 B23、证券公司、期货公司违反证券期货投资者适当性管理办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，（ ）及其派出机构可以按照证券法第一百四十条、证券公司监督管理条例第七十条、期货交易管理条例第五十五条的规定，采取监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国银行业协会【答
8、案】 A24、(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话【答案】 B25、下列各项中， 属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】 B26、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级B.县级C.市级D.省级【答案】 B27、（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专
9、用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户【答案】 B28、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A.十万元以下B.二十万元以下C.三十万元以下D.五十万元以下【答案】 D30、沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 A31、证券公司监督管理
10、条例第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C32、一般情况下，上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间，每年通过（ ）方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%A.B.C.D.【答案】 C33、下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责（ ）。A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认D.协调
11、证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行【答案】 D34、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1B.5C.10D.15【答案】 B35、下列有关证券承销业务的事项错误的是（ ）A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准【答案】 D36、证券公司必须将其( )A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务【答案】 A37、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D38、资产管理计划可以投资于以下资产（ ）。A.B.C.D.
