《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（ ）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 C2、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、
2、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【答案】 B5、下列符合证券分析师职业行为准则行为有（）
3、A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】 B6、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括()。A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话【答案】 B7、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 C8、证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 C9、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说
4、法错误的是（ ）。A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C10、根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关
5、信息，A.开立、变更B.开立、注销C.变更、注销D.开立、变更、注销【答案】 D11、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】 C14、(2019年真题)下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各
6、部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】 D16、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（ ）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】 B17、根据证券公司监督管理条例，证券
7、公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 B18、（2020年真题）下利属于我国证券法规定的证券种类的品种有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、收购人公告要约收购报告书摘要后( )内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。 A.5日B.10日C.7日D.15日【答案】 D20、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研
8、究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。A.、B. 、C. 、D. 、【答案】 C21、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础
9、和事实依据，审慎提出研究结论【答案】 B23、证券公司风险处置条例属于（ ）层级的规定。A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件【答案】 B24、按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】 A25、对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（）应当在审核报告上签字。A.董事长B.指定专人C.审核人员D.总经理【答案
10、】 C26、荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】 B27、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应
11、予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉【答案】 C29、董事会应根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】 C31、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。 A.5B.15C.10D.20【答案】 C32、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 C33、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。A. B. C. D. 【答案】 A34、金融机构应当履行以下（）管理人职责。A.B.C.D.【答案】 D35、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。A.、B.、C.、 _D.、【答案】 A36、按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C
