《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A3、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、下列关于统计推
2、断的参数估计，说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C6、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D10、套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A11、下列属于流动性风
3、险的检测指标和预警信号的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12、退休收入包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13、一般来说，（ ）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】 D15、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A16、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B17、
4、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（ ）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】 D18、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 B20、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D
5、.证监会【答案】 A21、6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A22、
6、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 D23、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（ ）元。A.15B.20C.25D.30【答案】 A25、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D26、关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A27、6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。
7、该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A28、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29、所得税的基本筹划方法
8、包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C31、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】 C32、下列关于对冲比率的计算，正确的是（ ）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期
9、货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A33、 简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D34、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A35、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】 A37、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C38、证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B41、按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】 B42、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A43、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B44、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.
