《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、截至2020年第一季度，我国（）在资产规模、资金来源和网点布局上占据主导地位，业务遍布全国各地，网点众多且分散，各项业务均衡发展。A.股份制银行B.大型商业银行C.农村信用社D.农村合作银行【答案】 B2、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是(?)A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【
2、答案】 C3、GDR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】 A4、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为（ ）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】 B5、投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A.40B.30C.20D.10【答案】 B6、我国银行间债券市场的主要职能有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、金融市场功能包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、商业汇票、银行汇票等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 B
3、9、我国的公司债券包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。A.证券市场的透明度和高效率B.证券市场的高效率和低风险C.证券市场的高效率和低成本D.证券市场的透明度和低成本【答案】 C11、证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高【答案】 B13、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金
4、产品、货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】 C14、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、我国证券公司的组织形式可以是()。A.B.C.D.【答案】 D16、下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C18、（2018年真题）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、以下说法不正确的是（ ）
5、。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性D.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80的，无须取得证券自营业务资格【答案】 B20、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（ ）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.
6、中国证监会C.国家银行D.原中国银监会【答案】 C21、我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（ ）的功能。A.媒介资源配置B.所有权转移C.活跃市场交易D.吸收国际资本【答案】 A23、依反映的经济关系不同，关于股票、债券、基金的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（）A.基金份额持有人的人数不得少于200人B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度D.拟募集基金符合中国证监会关于
7、基金品种的规定【答案】 A25、分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（）入手。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、（ ）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】 C27、股票的（）决定股票市场价格。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】 D28、以下债券不需要进行债券评级的有（）。A.B.C.D.【答案】 A29、下列不属于投资者的心理变化对股价变动影响的是（ ）。A.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局B.股票市场中的中小投资者由于信息不灵，缺乏必要的专业知
8、识和投资技巧C.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨D.证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易【答案】 D30、政府债券的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、证券市场的形成得益于( )。A. . B. . . C. . D. . 【答案】 B32、沪深300指数的基点为（ ）点。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】 A33、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银
9、行股权资本的债券。A.商业银行金融债券B.证券公司金融债券C.商业银行次级债券D.证券公司次级债券【答案】 C34、企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金【答案】 B35、下列关于我国公司债券的说法正确的是（ ）。A.定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%B.实践中公司债券相对较多地采取了担保的方式C.发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场D.募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩【答案】 D36、报价驱动也被称为做市商市场,其特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、金融衍生工具的基本特征包括()。A.、B.
10、、C.、D.、【答案】 A38、下列有关金融期权的说法,正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C39、上市公司配股一般采取（）的方式。A.网上定价发行B.网下网上同时定价发行C.网下询价发行D.网上定价发行与网下询价配售相结合【答案】 A40、上海证券交易所规定首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。A.0.1.0.2B.0.2，0.2C.0.2.1D.1，0.2【答案】 D42、（2019年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】 A44、下列有关股票特征的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A45、若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或下跌，两种头寸的盈亏情况是（ ）。A.盈亏恰好抵销B.盈大于亏C.盈小于亏D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析【答案】 A46、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基
