《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 C2、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带
2、责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】 A4、下列关于企业债券的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5、（2017年真题）基金份额持有人的权利不包括（）。A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料【答案】 C6、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定
3、保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.10万100万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元【答案】 A7、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、下列关于智能投顾的说法正确的是（ ）。A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。B.运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务【答案】 B9、按照中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南，下列说法中错误的是（）。A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及
4、其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理【答案】 D10、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5B.10C.20D.30【答案】 B1
5、1、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B13、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（ ）作为履约保证金
6、，存入证券登记结算机构指定的银行。A.20B.30C.40D.50【答案】 A14、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().A.I、II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】 D15、关于上市交易申请的说法，错误的是（ ）。 A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【答案】 B16、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（）提交书面说明。A.B.C.D
7、.【答案】 A17、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（ ）。A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定【答案】 A18、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】 B19、下列属于证券公司操纵市场行为的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、下列说法错误的是（）。A
8、.财务顾问不再符合上市官司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施【答案】 B21、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。A.B.C.D.【答案】 B22、(2019年真题)根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义
9、范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B23、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.B.C.D.【答案】 B24、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。A.对同一类评级对象评级B.对同一类评级对象跟踪评级C.采用一致的评级标准和工作程序D.不能调整评级标准【答案】 D25、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、按照证券公司客户资产管理业务规范的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）
10、年的人员，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.4【答案】 B27、(2018年真题)股份有限公司的股东大会分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有( )。A. B. . C. D. 【答案】 C29、下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（ ）。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理【答案】 D30、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C31、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、证券
11、公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1B.3C.5D.7【答案】 B33、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保【答案】 A35、公司为（ ）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。A.B.C.D.【答案】 B36、下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】 C38、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是
