《2024年度青海省证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度青海省证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度青海省证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、根据证券法证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】 A2、反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值息税前利润倍数【答案】 A3、下列关于战略风险的说法，正确的是（）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造
2、成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】 D4、体系可以总结未“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】 C6、下列属于压力测试原则的是（）。A.B.C.D.【答案】 A7、企业公开发行企业债券用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）
3、。A.30B.40C.50D.60【答案】 D8、经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的投资者是（ ）。A.合格境外投资者B.合格境内投资者C.金融投资者D.非金融投资者【答案】 A9、中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】 A10、（ ）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。A.商业银行柜台债券市场B.银行间债券市场C.交易所债券市场D.证券交易所【答案】 A11、下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、每个
4、投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。A.转让权B.查阅权C.表决权D.分配权【答案】 C15、关于国家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】 A16、在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别
5、是（）A.B.C.D.【答案】 B17、影响净资产收益率的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 D20、关于权证，以下说法错误的是（ ）。?A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】 C21、下列关于股票特征的说法，正确的是（）。A. . B. . C. D. 【答案】
6、 D22、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券，可以向（ ）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.认可的债券评信机构D.国务院【答案】 C23、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C24、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（ ）。A.“议价定价竞价”B.“定价议价定价”C.“竞价议价定价”D.“定价竞价定价”【答案】 D25、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（）的平均值。A.总体价格水平B.经调整后的价格水平C.价格水平D.加权价格水平【答案】 B26、实施风险控制策略的成本主要在于（ ）的支出。A.风险分析B.经济资本配
7、置C.控制费用D.风险回报【答案】 C27、（2020年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C.各项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。【答案】 C28、某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股【答案】 D29、现代信用风险转移方法不包括（）。A.TRPB.辛迪加贷款C.信用关联票据D.信用远期协议【答案】 B30、主要业务是按有经
8、济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】 C31、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）A.B.C.D.【答案】 A32、（2021年真题）下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（?）A.LOF仅能在交易所申购、赎回B.LOF申购和赎回均以现金进行C.LOF可以是主动管理型基金D.LOF不会出现大幅度折价交易【答案】 A33、证券委托可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为
9、（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、国债承销团成员于招标日后（ ）个工作日内缴纳发行款。A.1B.3C.5D.7【答案】 A36、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（ ）?A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】 A37、（2019年真题）不参与基金会计核算A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、国际债券的发行人主要是（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B39、下列关于企业债券和公司债券在发行制度和监管机构方面的说法正确的是（ ）。A.企业债券的发行由核准制改为注册制B.中国证监会为企业债券的法定注册
10、机关C.公司债券的发行由注册制改为核准制D.公开发行企业债券由证券交易所负责受理、审核，报国家发改委履行发行核准程序【答案】 A40、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险冲销B.风险对冲C.风险规避D.风险分散【答案】 B41、影响股价变动的基本因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、企业债券管理条例发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。A.一年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】 C43、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 C44、申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定()A.、B.、C.、D.、【答案】 A45、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B
