《2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(九)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(九)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）ETF基金管理人应于（ ）向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。A.每日收盘后15分钟B.每日收盘前15分钟C.每日开市后D.每日开市前【答案】 D2、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。A.销售合规性风险B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A3、公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。A.
2、按照规定开发新客户B.参与任何操纵市场的行为C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往D.向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息【答案】 A4、资产管理的特点不包括（）。A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值【答案】 C5、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（）。A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式B.目前我国发
3、行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元【答案】 D6、金融市场的构成要素不包括（ ）。A.市场参与者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】 B7、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或证监局D.中国证监会或财政部【答案】 C8、契约型基金份额持有人享有（）。A.基金投资决策权B.基金投资保管权C.基金投资管理权D.基金份额所有权
4、【答案】 D9、下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.基金资产净值公告D.基金中期报告【答案】 A10、关于托管人的职责，以下说法错误的是（ ）。A.按照规定开设基金财产的资金账户B.安全保管基金财产C.计算并公告基金份额净值D.根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜【答案】 C11、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D13、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎
5、回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】 B14、（2018年真题）基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当（ ）。A.保证本金安全B.说明货币市场基金不等同于存款C.保证最低收益D.预测未来收益【答案】 B15、股票基金的特点是（ ）。A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抵御通货膨胀D.适合长期投资【答案】 D16、（2018年真题）私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传（ ）。A.公开出版资料B.公共门户网站、链接广告和博客C.海报、户外广告D.对特定客户推送产品说明【答案】 D17、下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的
6、处理方式的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（ ）A.投资者教育等同于投资咨询B.投资者教育应有助于监管者保护投资者C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节【答案】 A19、公开募集基金合同的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、基金管理人合规管理的具体内容不包括（）。A.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.检查评估基金发行及日常运作
7、中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持【答案】 B21、目前我国基金代销机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（ ）。A.基金资产中,政府债券不低于90，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5B.基金资产中，政府债券不低于20，企业债券不低于60，可以使用不超过的基金资产申购新股C.基金资产中，企业债券不低于40，政府债券不低于40，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票D.基金资产中，政府债券不低于60，可以使用不超过的基金资产
8、申购新发行的股票，可以使用不超过5的基金资产用于二级市场买入股票【答案】 A23、下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）。A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益B.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益C.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益【答案】 B24、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.推介符合适用性原则的基金【答案】
9、 D25、（2017年真题）基金销售机构准入的必要条件不包括（ ）。A.制定销售人员执业操守B.制定完善的业务流程C.制定应急处理措施D.制定完善的公司财务制度【答案】 D26、对于连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会对基金托管人的监管措施是（ ）。A.责令整改B.取消托管资格C.职责终止D.限制业务活动【答案】 B27、关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙
10、制度【答案】 D28、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别B.该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开C.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过D.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式【答案】 B29、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。A.3B.6C.12D.36【答案】 B30
11、、下列不属于分级基金份额认购的特点的是()。A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于证券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购【答案】 D31、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3；中国证监会B.4；中国证监会C.4；基金业协会D.5；基金业协会【答案】 C32、LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。A.1元人民币B.1份基金份额C.10元人民币D.10份基金份额【答案】 B33、以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。 A.保证公司
12、经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】 C34、公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（）。A.责令整顿B.全权接管C.颁布限制令D.责令更换【答案】 D35、（2016年真题）下列哪一项不属于合规管理的内容?（ ）A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持D.定期或不定期报送检查工作报告【答案】 D36、保本基金的安全垫等于( )。 A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中
