《2024年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列属于可转换债券基本要素的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.增加B.减少C.相同D.不变【答案】 B3、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。A.3%5%B.3%8%C.5%10%D.10%15%【答案】 C4、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（ ）。A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法B.信托制是指
2、私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式【答案】 B5、（）是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】 D6、以下关于无差异曲线的特点的说法正确的有（ ）。A.风险厌恶投资者的无差异曲线是从左上方向向右下方向倾斜的B.同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用C.风险厌恶程度低的投资者与风险程度高的投资者相比，其无差异曲线更陡D.当向较低的无差异曲线移动时，投资
3、者的效用增加【答案】 B7、利润表是反映在（ ）财务成果的报表。A.某一特定日期B.某一特定时间C.一定会计期间D.某一特定时期【答案】 C8、下列不属于投资风险的主要因素是（ ）A.市场价格B.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度C.借款方还债的能力和意愿D.内部欺作【答案】 D9、关于进行跨境投资的QDII基金的风险管理，以下表述错误的是（）A.QDII基金可以分享其他币种对人民币贬值带来的好处B.QDII基金可以通过一些外汇远期合约和货币互换等衍生工具来进行汇率的避险操作C.QDII基金投资于全球多币种市场，可以有效降低投资单一市场所面临的汇率风险D.QDII基金可以通过实施多个国家和地
4、区之间的资产组合配置来有效分散系统性风险【答案】 A10、 可以体现基金盈利能力和分红能力的指标为（）A.期末基金资产B.期末基金份额净值C.期初基金资产D.期末基金份额【答案】 B11、以下关于货银对付原则说法错的是（）。A.又称钱货两清原则B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金C.可以理解为一手交钱，一手交货D.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险【答案】 D12、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D13、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，
5、得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.多边净额结算B.双边净额结算C.超额净额结算D.纯利净额结算【答案】 B14、（ ）是最早产生的期货合约。A.货币期货B.利率期货C.商品期货D.股票期货【答案】 C15、相对寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限（），偿还额度风险（），因此财险公司运用保费投资（）风险的产品。A.较短；较高；较低B.较长；较高；较高C.较长；较低；较高D.较短；较低；较高【答案】 A16、某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上涨，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。最有
6、可能出现的情况是（ ）。A.转换条款行使B.赎回条款行使C.债券价值上涨D.回售条款行使【答案】 D17、以下属于远期合约标的资产的是（ ）。A.大宗商品B.农产品C.利率D.以上三种均是【答案】 D18、已知某债券久期为5.5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为()。A.4B.5C.6D.7【答案】 B19、关于市盈率和市净率的说法，错误的是（ ）。A.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，公式表达为市盈率(PE)=每股价格每股收益（年化）C.当前市净率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点D.
7、每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司【答案】 C20、（）既是基金当事人,也是基金的管理者。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】 A21、关于凸性说法不正确的是（）。A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸
8、性【答案】 A22、权益乘数的计算方法是()。A.资产/所有者权益B.负债/所有者权益C.资产/负债D.负债/资产【答案】 A23、影响房地产投资信托基金收益的因素不包括（ ）。A.汇率水平B.利率水平C.股市景气度D.房地产市场景气度【答案】 A24、货币衍生工具不包括（）。A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期利率合约【答案】 D25、私募股权投资基金的组织结构不包括( )。 A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】 A26、随机变量X的期望是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的( )。 A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】 A27、（
9、）是一个（ ）风险指标。A.波动率；绝对B.波动率；相对C.跟踪误差；绝对D.跟踪误差；相对【答案】 A28、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（ ）。A.国家开发银行B.中国工商银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【答案】 B29、通常，股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差，下列属于跟踪误差产生原因的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、就债券研究而言，它主要侧重于()。A.债券的久期判断B.债券的走势形态判断C.债券的到期时间判断D.债券的到期收益率判断【答案】 A31、按照标的资产分类，权证的分类不包括（）。A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.认股权
10、证【答案】 D32、A基金的最大回撤为40%，投资期限为2015年一整年，B基金的最大回撤为20%，投资期限为2015年6月至12月，根据以上信息，从投资者的角度判断A基金和B基金的优劣，以下表述正确的是（）A.A基金优于B基金B.B基金优于A基金C.根据题干信息无法作出判断D.A基金与B基金下行风险相似【答案】 A33、QDII开展境外证券投资业务，应当由（ ）资产托管机构负责资产托管业务，可委托（ ）证券服务机构代理买卖证券。A.境外、境内B.境内、境内C.境内、境外D.境外、境外【答案】 C34、大宗商品的分类不包括（）。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】 C35、无论
11、是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。A.不确定性或高风险性B.联动性C.跨期性D.杠杆性【答案】 C36、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（ ）。A.0.01B.0.02C.0.05D.0.1【答案】 A37、下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（ ）。A.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度C.风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿【答案】 A38、从事( )的人员或机构被称为“天使”投资者。 A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资【答案】 A39、（）是基金管理公司最核心的一项业务。A.投资管理业务B.基金行政业务C.基金募集与销售业务D.受托资产管理业务【答案】 A40、下列关于基金资产估值责任的表述，正确的是（ ）。A.我国基金资产估值的责任人是基金管理人B.我国QDII基金资产估值的责任人为境外托管人C.会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核责任D.中国结算公司对基金管理人的估值结果负有复核责任【答案】 A41、（ ）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资战略
