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1、备考2024河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析一单选题(共60题)1、其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】 B2、（2021年真题）基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（ ）。A.自基金账户销户之日起不得少于20年B.自基金账户开户之日起不得少于15年C.自基金账户开户之日起不得少于20年D.自基金账户销户之日起不得少于15年【答案】 A3、关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。A.合规人员应当了解各
2、种业务的运作流程B.合规人员应当熟悉业务制度C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势D.合规人员应当对违规事实进行客观评价【答案】 D4、我国基金管理人的主要职责不包括（）。A.办理基金备案手续B.依法募集基金C.召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】 D5、基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（）等相关活动的人员。A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额申购和赎回D.以上都是【答案】 D6、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】 B7、基金托管人的信息披
3、露义务内容包括：在基金份额发售的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1日B.3日C.5日D.7日【答案】 B8、（2016年真题）在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（ ）个月来与基金募集相关的最新信息。A.1B.2C.3D.6【答案】 D9、基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.机构内控为主体D.社会监督为补充【答案】 C10、ETF基金和T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】 D11、（20
4、20年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（ ）。A.非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行B.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬D.与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管【答案】 A12、（2020年真题）证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金（ ）。A.可以发挥专业理财优势、对
5、证券进行深入分析B.为投资者带来长期稳定收益C.可以组合投资、分散投资风险D.扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金【答案】 D13、关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）。A.能有效防止信息滥用B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于投资者的价值判断D.有利于提高基金市场活跃度【答案】 D14、（2017年真题）私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露（ ）信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。A.员工自律B.部门主管自律C.公司管理层对人员和业务的监督控制D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査
6、、监督、控制和指导【答案】 B16、(2017年)基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会B.中国反洗钱监测分析中心C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】 B17、负责基金销售业务的管理人员应（ ）。A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验【答案】 A18、(2016年)LOF与ETF的区别不包括（ ）。A.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回的时间不同D.基金投资策略不同【答案】 C19、基金份额持有人享有的权利中
7、，不包括（ ）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额【答案】 D20、（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A.债券基金B.股票基金C.保本基金D.混合基金【答案】 B21、以下不属于注册登记机构的主要职责的是（）。A.建立并管理投资者基金净值账户B.负责基金份额登记，确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资人名册【答案】 A22、关于基金投资能够优化金融机构，促进经济增长的原因，以下表述错误的是（ ）。A.有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险B.提高证券市场股票市值，间接促
8、进上市企业业务快速发展C.基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例D.起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用【答案】 B23、（2019年真题）以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（ ）。A.制度和流程风险B.流动性风险C.业务持续风险D.新业务风险【答案】 B24、（2016年真题）当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ?）内就此事项进行临时报告。A.当日B.2日C.3日D.7日【答案】 B25、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.5B.1
9、5C.10D.20【答案】 B26、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（ ）人。A.2B.3C.5D.10【答案】 A27、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。A.经济市场的发展与完善B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制C.法律法规的颁布及实施D.公司规章制度的制定与实施【答案】 B28、编制基金招募说明书的主要目的是（）。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间的关系【答案】 A29、中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金办结登记手续。
10、A.5B.20C.15D.10【答案】 B30、依据法律形式的不同，基金可以分为（ ）。A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】 A31、同私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。A.1B.2C.3D.5【答案】 C32、督察长的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 C33、股东有权查阅信息资料，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、（）主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。A.股票基金B.债券基金C.混合型基金D.开放式基金【答案】 B35、通常将股票市值小于（
11、 ）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（ ）亿元人民币的公司归为大盘股。A.2；10B.3；15C.5；20D.10；20【答案】 C36、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。A.基金财务状况B.开放式基金份额变动C.持有人户数D.基金投资组合报告【答案】 B37、(2017年)根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】 A38、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）。A.固有财产B.清算财产C.基金财产D.债务财产【答案】 C39、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。 A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】 B40、（ ）要求基金公开披露信息处于最新状态。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】 D41、基金宣传推介材料的语言表述不得使用（）等易使基金投资人忽视风险的表述。A.坐享财富增长B.安心享受成
