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1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、ETF建仓期不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 A2、（2016年真题）关于证券投资基金，下列说法正确的是（ ）。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益【答案】 A3、关于基金年度报告披露的持有人信息，说法错误的是（）。A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构，包括机构
2、投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数，户均持有基金份额D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例【答案】 A4、合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。A.立法机关和证监会发布的基本法律规则B.公司章程所制定的各种法规C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例【答案】 B5、从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（）。A.投资决策委员会B.产品审批委员会C.风险控制委员会D.运营投资委员会【答案】 D6、根据相关法规和
3、行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记【答案】 C7、(2017年)下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中，错误的是（ ）。A.应指导投资者理性选择B.应指导投资者紧跟市场热点C.应宣传证券市场法规D.应普及证券市场知识【答案】 B8、某开放式基金的基金总份
4、额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()A.赎回2000万份,申购1500万份,通过基金转换转出1300万份,转入700万份B.赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份C.赎回1000万份,申购100万元通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回1500万份,申购1300万份,通过基金转换转出1800万份,转入900万份【答案】 C9、（2016年真题）通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金是（ ）。A.系列基金B.分级基金C.避险策略基金D.上市开放式
5、基金【答案】 B10、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.1B.5C.3D.10【答案】 C11、（2017年真题）下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构B.直销机构是指直接销售基金的基金公司C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构【答案】 C12、我国分级基金的募集包括（ ）和（ ）两种方式。A.合并募集;分开募集B.现金募集;非现金募集C.直销募集;分销募集D
6、.场内募集;场外募集【答案】 A13、(2016年)公司型基金的最高权力机构是（）。A.会员大会B.股东大会C.投资决策机构D.监察稽核机构【答案】 B14、我国期货公司为单一客户办理的资产管理业务起始委托资产不得低于（）。A.100万元B.50万元C.200万元D.300万元【答案】 A15、下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告【答
7、案】 A16、分开募集的分级基金，（）单笔认购申购金额不得低于5万元。A.母份额B.A类份额C.B类份额D.以上都是【答案】 C17、以下董事会审议事项需要2/3以上独立董事通过的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、（2016年真题）下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（ ）。A.出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告B.接受全额赎回C.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权D.部分延期赎回【答案】 C19、关于开放式证券投资基金的认购，下列表述正确的是（ ）。A.采用金额认购方式B.都收取认购费用C.采用份额认购方式D.只能采用前端收费模式【答案】 A20、
8、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（）。A.可以接受投资者的现金B.可以自行更改投资者的交易指令C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息D.向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现【答案】 D21、按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。A.0.01元B.0.1元C.1元D.100元【答案】 C22、(2016年)基金销售人员的禁止性规范不包括（）。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】 D23、基金募集失败时，基金管理人应在基金募集期限届满后（
9、）内返还投资者已缴纳的款项，并加计（ ）A.30日，银行同期存款利息B.15日，银行同期存款利息C.30日，银行同期贷款利息D.15日，银行同期贷款利息【答案】 A24、(2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用【答案】 A25、晨星资讯于（ ）首度公布了对中国基金的分类方法，并随着市场的发展不断细化与完善。A.2003年3月B.2004年
10、3月C.2005年3月D.2006年3月【答案】 B26、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。A.分享基金投资收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 C27、一般来说ETF的运作特点不包括（）。A.被动操作的指数型基金B.独特的实物申购、赎回机制C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.保证获得投资本金【答案】 D28、(2017年)下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中，错误的是（ ）。A.应指导投资者理性选择B.应指导投资者紧跟市场热点C.应宣传证券市场法规D.应普及证券市场知识【答案】 B29、ETF的场
11、内申购对价不包括（ ）。A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券【答案】 D30、对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（ ）。A.对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩B.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩C.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.基金合同生效10年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩【答案】 D31、基金职业道德教育的途径不包括（ ）。A.中国证券投资基金业协会的自律措施B.岗前及岗位职业道德教育C.基金从业人员的自律和主观努力D.树立基金
12、职业道德典型【答案】 C32、基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续，请问此条规定体现了证券投资基金哪个特点（ ）A.集合理财B.风险共担C.组合投资D.信息透明【答案】 A33、下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是()。A.基金公司总经理的任选或者改任，应当报中国证监会审核B.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会审核C.未经中国证监会核准，基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免D.未经中国银监会核准，基金管理公司不可以决定董事长的任免【答案】 A34、基金管理公司的业务包含（）。A.B.C.D.【答案】 D35、（2017年真题）从事私募基金业务的原则有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、（2016年真题）（ ）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。A.投资者教育B.
