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1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟预测参考题库及答案一单选题(共60题)1、按照证券投资基金运作管理办法规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D2、（2019年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、基金管理人将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致，体现了企业风险管理基本框架中的（ ）。A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险应对【答案】 B4、(2017年)契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。A
2、.、B.、C.、D.、V【答案】 C5、公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司董事会B.基金公司股东大会C.基金公司监事会D.基金管理公司董事会【答案】 B6、（）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.基金开元和基金金泰B.淄博基金C.安信基金D.华安创新【答案】 A7、根据( )不同，基金可以分为公募基金和私募基金。A.法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式【答案】 D8、中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中（）暂不实行简易程序。A.常规股票基金B.混合基金C.分级基金D.理财基金【答案】 C9、（）对有效的风险管理承担最终责任。A.总经理
3、B.董事会C.督察长D.公司管理层【答案】 B10、场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 A11、（2017年真题）某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】 A12、基金管理
4、公司内部控制制度由（ ）等组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、基金公司日常运营中的风险不包括（）。A.业务风险B.业务持续风险C.投资风险D.操作风险【答案】 B14、关于基金公司风险管理的目标，下列说法错误的是（ ）。A.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益B.维护基金投资人的利益，为确保基金的份额持有人利益最大化，建立行之有效的风险控制制度，消除公司各环节的所有风险C.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格D.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务
5、的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展【答案】 B15、基金销售机构可以开展的业务不包括（）。A.办理基金份额的登记B.办理基金份额申购和赎回C.基金理财业务咨询D.提供基金交易账户信息查询【答案】 A16、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（）。A.公募基金、私募基金和在岸基金B.在岸基金、离岸基金和国际基金C.开放式基金和封闭式基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 B17、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )。 A.3个月B.4个月C.5个月D.6个月【答案】 D18、封闭式基金份额上市交易有下列（）规则。A.、
6、B.、C.、D.、【答案】 D19、关于ETF，以下说法正确的是（ ）。A.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金B.折价套利会增加ETF的总份额C.ETF申购时可使用一篮子证券或商品D.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行ETF套利【答案】 C20、(2016年)（）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】 A21、（）是指因公司及员工
7、违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.市场风险B.合规风险C.操作风险D.信用风险【答案】 B22、下列不属于场内货币基金的是（）。A.申赎型B.交易型C.申购型D.交易兼申赎型【答案】 C23、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。 A.优先B.其次C.最后D.不必【答案】 A24、为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（）。A
8、.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务B.为预热市场，B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传C.A公司须对B公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况D.A公司须与B公司签署销售协议【答案】 B25、基金管理公司内部控制制度由（ ）等组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】 B27、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（ ）。A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分
9、别以子代码进行认购【答案】 A28、下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（ ）。A.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易【答案】 C29、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.QFII【答案】 C30、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基
10、金。A.50%B.60%C.65%D.80%【答案】 D31、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范【答案】 B33、根据证券投资基金法的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（ ）。A.在募集期限届满30天内返还投
11、资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B.代销机构支付的各项成本及费用C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务【答案】 B34、与其他金融工具相比较，投资基金是一种（）。A.债权凭证B.收益凭证C.信用凭证D.受益凭证【答案】 D35、下列不属于私募基金合格投资者的是（ ）A.社会保障基金、企业年金等养老基金；B.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员C.投资于单只私募基金的金额不低于100万元，净资产为800万元的单位D.慈善基金等社会公益基金【答案】 C36、（2016年真题）关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（ ）。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人分别负责投资运作和基金资产的保管C.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】 C37、我国开放式基金的存续期为（ ）。A.5年B.1550年C.15年D.一般无期限【答案】 D38、（2021年真题）关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（ ）申报。A.中国证监会B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会【答案】 B40、关于QDII基金的募集认购，以下表述错误
