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1、备考2024江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是（ ）。A.通货膨胀风险B.汇率风险C.市场风险D.利率风险【答案】 B2、对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。A.监事会B.督察长C.董事会D.管理层【答案】 C3、下列不属于价值型股票的是（ ）。A.低市盈率股B.蓝筹股C.收益型股票D.周期型股票【答案】 D4、关于道德与法律的区别，以下表述错误的是（ ）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律主
2、要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力D.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容【答案】 B5、(2017年)关于投资者教育，下列说法错误的是（ ）。A.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益B.投资者教育应按照统一的标准和模式进行C.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制【答案】 B6、下列不属于分级基金份额认购的特点的是()。A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于证券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购【答案】
3、 D7、(2017年)下列关于QDII基金信息披露的表述中，错误的是（ ）。A.基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息B.开放申购、赎回后，应当在每个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值C.基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告D.定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息【答案】 B8、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。A.8位B.3位C.2位D.4位【答案】 A9、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。A.即时保存和备份；本地备份B.定期保存和备份；异地备份C.即时保存和备份；
4、异地备份D.定期保存和备份；本地备份【答案】 C10、大基金公司可以细分为（ ）等，小基金公司可以统一设为市场部。A.B.C.D.【答案】 D11、QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是（）。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.以上都是【答案】 D12、(2016年)货币市场基金不得投资于（）。A.现金B.期限在1年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】 C13、在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（ ）确定。A.基金公司章程B.基金合同C.基金托管协议D.基金招募
5、说明书【答案】 B14、以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是()。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】 B15、客户服务中售前服务的内容不包括（）A.介绍证券市场基础知识B.协助客户办理资料变更业务C.开展投资者风险教育D.普及基金相关法律知识【答案】 B16、连续（
6、）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.3B.1C.2D.0.5【答案】 A17、( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 A18、基金信息披露的（ ）原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。A.规范性B.易解性C.易得性D.真实性【答案】 C19、普通投资者在（）不享有特别保护。A.风险警示B.信息告知C.适当性匹配D.损失自担【答案】 D20、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生
7、之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.1B.3C.5D.10【答案】 C21、某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（ ）。A.投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金B.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离C.投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息D.由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大【答案】 C22、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A.3B.6C.12D.36【答案】 B23、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新
8、基金托管人。A.3B.12C.6D.24【答案】 C24、风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、 各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()A.高级管理人员的基本信息B.公司章程或者合伙协议C.主要股东或者合伙人名单D.公司内部控制制度【答案】 D26、保险资金可以设立（），范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金及以上述基金为主要投资对象的母基金。A.资产支持计划业务B.公募证券投资基金C.私募基金D.保险资产管理产品业务【答案】 C27、基金管理人应当在FOF所投资基金披露净值
9、的（ ）日，及时披露FOF份额净值和份额累计净值。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B28、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。A.1B.2C.3D.4【答案】 C29、基金监管的基本原则不包括（ ）。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.连续监管原则D.依法监管原则【答案】 C30、基金经理在授权范围内全权负责基金的（）。A.研究工作B.投资工作C.日常工作D.全面工作【答案】 B31、以下哪一种不是金融交易的组织方式（）。A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A32、基金托管人的职责，不包括下列哪项（ ）。A.
10、基金资产保管B.基金资金清算C.会计复核D.负责基金资产的投资运作【答案】 D33、基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（ ）。A.销售人员的行为B.社会关系C.奖惩情况D.诚信记录【答案】 B34、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B35、(2016年)内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A36、(2016年)下列哪一项不属于基金服务提供的方式（ ）A.电话服务中心B.邮寄服务C.上门服务D
11、.互联网的应用【答案】 C37、公司股东享有的权利包括（ ）。A.收益分配权B.表决和监督权C.收益分配权、表决和监督权、知情权D.监督权、知情权【答案】 C38、基金销售售后服务不涉及的内容有（）。A.提醒客户及时核对交易确认B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果【答案】 D39、（2017年真题）关于招募说明书，下列说法错误的是（ ）。A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件【答案】 B40、基金管理人在基金份额发售的（ ）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A.2B.3C.5D.7【答案】 B41、（2016年真题）对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面?（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】 B42、（2016年真题）根据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（ ）检查。A.监察稽核部
