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1、备考2024河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C2、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（ ）等的业务活动。A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值【答案】 C3、（）是投资基金的重要特征。A.财产独立性B.运营独立性C.操作独立性D.管理独立性【答案】 A4、(2016年)对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（）。A.持续持有
2、期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费【答案】 C5、（2017年真题）下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（ ）。A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定B.基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资
3、格证明D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者【答案】 B6、中国证监会准予公开募集基金注册后，基金的募集期限是（ ）A.自管理人收到准予注册文件之日起三个月内B.自管理人收到准予注册文件之日起一年内C.募集时间由基金管理人根据市场决定，没有限制D.自基金管理人收到准予注册文件之日起六个月内【答案】 D7、ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循的交易规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、（2016年真题）基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案
4、】 C9、基金运作信息披露文件不包括()。A.基金年度、半年度、季度报告B.基金份额上市交易公告书C.基金资产净值和份额净值公告D.基金合同和基金份额发售公告【答案】 D10、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（）。A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购【答案】 A11、LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 B12、同私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资
5、者风险评估。A.1B.2C.3D.5【答案】 C13、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性【答案】 C14、某基金销售机构在销售基金的过程中，以下行为正确的是（ ）A.可以对基金销售费用实行一定的优惠B.采取抽奖的方式进行基金销售C.采用奖励基金的方法进行激励D.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平【答案】 A15、(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助C.守法
6、合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范【答案】 D16、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B.对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础D.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管【答案】 B17、(2017年)“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（
7、 ）之间关系的职业道德规范。A.监管机构B.所在机构C.职业D.投资人【答案】 B18、（2016年真题）某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为（ ）。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】 D19、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】 C20、（2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（ ）。A.检查并对违反
8、公司合规制度的人员进行处罚B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作【答案】 D21、（2016年真题）从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（ ）的投资者教育工作。A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A22、下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。A.基金投资者是基金的所有者B.基金管理人负责基金的投资操作C.基金实行组合投资，以便分散风险D.基金管理人负责基金财产的保管【答案】 D23、（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。A.代
9、销B.包销C.直销D.互联网销售【答案】 C24、（2016年真题）基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】 D25、应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、以下关于金融去杠杆说法正确的是（）。A.金融去杠杆首先抑制经济增长，而非压缩资产泡沫B.金融去杠杆首先压缩资产泡沫，而非抑制经济增长C.金融去杠杆只为抑制经济增长D.金融去杠杆只为压缩资产泡沫【答案】 B27、以下关于QD基金的描述,不
10、正确的是（ ）。A.QDLL是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排B.QDLL基金可以人民币为计价货币募集C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDD.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品【答案】 C28、下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.由所在机构进行执业注册登记C.具有相关的基金从业经验D.经基金管理人或者基金销售机构聘任【答案】 C29、基金销售人员在向投资者推介基金时应首先（）。A.自我介
11、绍B.出示基金销售人员身份证明C.出示基金从业资格证明D.以上都是【答案】 D30、基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（ ）。A.申购B.认购C.赎回D.转换【答案】 C31、（2016年真题）基金监管工作的目标不包括（ ）。A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 A32、基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的。A.信托关系B.借贷关系C.投资关系D.以上都是【答案】 A33、公募基金的基金管理人的高级管理人员，应当具
12、备的任职条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.4【答案】 C35、道德和法律是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与法律的联系，以下说法中正确的是（ ）A.如果某些行为违反了法律，该行为一定是违反道德的B.绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的C.法律的实施对道德规范观念的培养具有强化促进作用D.道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用【答案】 C36、下列属于合规管理的基本原则的是( )。A.B.C.D.【答案】 D37、我国只有（）证券交易所开办场内认购分级基金份额。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】 B38、基金销售机构
