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1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露.A.2天B.2个工作日C.3天D.3个工作日【答案】 B2、?若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（ ）份。A.99009.9B.99059.9C.990.1D.100000【答案】 B3、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。A.管理人、托管人和持有人B.发起人
2、、管理人和持有人C.受益人、管理人和持有人D.托管人、发起人和持有人【答案】 A4、( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。 A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构【答案】 A5、不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金【答案】 A6、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中，不正确的是（）。A.后端收费下，基金管理人可以根据投资人持有期限不同分段设置申购费B.赎回费不得归入基金财产C.场内赎回为固定赎回费率D.前端收费方式下
3、，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率【答案】 B7、投资合规性风险是指基金管理人（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.投资业务人员B.后台服务人员C.合规管理人员D.销售业务人员【答案】 A8、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、基金公司总经理对（）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。A.董事会B.监事会C.股东会D.督察长【答案】 A10、
4、（2016年真题）基金监管的目标通常不包括（ ）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 C11、关于信托主体，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下说法错误的是（ ）A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员可以仅依据自述认定事实D.合规人员应避免出现与业务人员合谋【答案】 C13、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金财产收益B.对基金
5、份额持有人大会审议事项行使表决权C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 C14、基金行业协会会员不包括（）。A.普通会员B.高级会员C.联席会员D.特别会员【答案】 B15、每一交易日股票基金有（）个价格。A.1B.2C.5D.无数【答案】 A16、基金合同特别约定的事项不包括（ ）。 A.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式B.基金当事人的权利和义务C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则【答案】 C17、（ ），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效
6、措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A.公开监管B.高效监管C.适度监管D.审慎监管【答案】 D18、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D19、(2017年)对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（ ）。A.当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息B.表明基金组合存在浮盈C.表明基金组合存在浮亏D.只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏【答案】 A20、基金销售机构通过（）、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。A.注册B.培训C.实习D.核准【答案】
7、 B21、（2017年真题）某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（ ）。A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库【答案】 C22、COSO风险管理整合框架于（ ）年9月提出了企业风险管理的整合概念。A
8、.2003B.2004C.2005D.2006【答案】 B23、我国场外认购LOF份额，应使用（ ）账户进行认购。A.中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金B.深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金C.深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金【答案】 A24、下列有关基金销售直销和代销方式比较的表述，不正确的是（ ）。A.代销机构通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些B.代销机构仅销售一家基金公司的产品，直销方式往往同时销售多家基金公司的产品C.直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构
9、网点铺开，数量有限，推广效果有限；而代销机构的营业网点数量众多，受众范围广D.以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本；代销机构则是有业绩才有佣金，但基金公司对渠道的竞争提高了代销成本【答案】 B25、目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4【答案】 B26、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（）。A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品B.客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D.确保基金销售结算资金安全、及时划付【答案】
10、C27、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法B.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断【答案】 B28、公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司股东大会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司监事会【答案】 A29、(2017年)对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。A.中国
11、证券登记结算有限公司B.中国各证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 C30、基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括()。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则【答案】 D31、（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度【答案】 A32、基金监管的基本原则不包括（）。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.连续监管原则D.依法监管原则【答案】 C33、(2016年)下列属于基金托管人职责的是（）。A.编制中期和年度基金报告B.按照
12、基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D34、（2019年真题）一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（ ）日起赎回该部分基金份额。A.T+3B.T+2C.T+1D.T【答案】 B35、“公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务”体现的是（）。A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则【答案】 B36、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容 （ ） A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、（2017年真题）以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的
