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1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、ETF基金份额折算由（）办理。A.证券公司B.基金托管人C.注册登记机构D.基金管理人【答案】 D2、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 B3、某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（ ）A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告B.甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C.甲无需主动向监管机构提供违法违规
2、线索D.甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为【答案】 A4、（），中国证券业协会基金公会成立。A.2001年8月B.2000年8月C.2001年6月D.2000年6月【答案】 A5、基金的募集过程不包括（）。A.申请B.注册C.审核D.发售【答案】 C6、其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A.3B.10C.5D.15【答案】 C7、基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（ ）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（ ）个月（货币市场基金除外），并采用
3、发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。A.40%，2B.50%，2C.50%，3D.40%，3【答案】 C8、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:00-11:30；13:00-15:00B.9:00-11:30；13:30-15:00C.9:30-11:30；13:00-15:00D.9:30-11:30；13:30-15:00【答案】 C9、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同（）等级的产品。A.收益B.风险C.资金限制
4、D.信用【答案】 B10、基金销售协议的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是（ ）。A.中小投资者被排斥在一级市场之外B.二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易D.正常情况下，二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值【答案】 D12、(2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。A.完善的内部控制B.完善的风险管理制度C.有效的投资研究团队D.健全的治理结构【答案】 C13、开放式基金合同生效后，可
5、以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()A.1年B.3个月C.6个月D.1个月【答案】 B14、（2018年真题）关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。A.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效B.投资人递交申购申请，申购成立C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】 C15、关于基金临时报告，下列表述错误的是（）A.基金份额持有人大会的召开需要披露基金临时报告B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%需要披露基金临时报告C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报
6、告【答案】 B16、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享【答案】 B17、（2016年真题）（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。A.基金监管目标B.基金监管体系C.基金监管的原则D.基金监管的内容【答案】 A18、我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。A.基金发行时的价格B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金份额净值【答案】 D19、（
7、）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。A.基金结算专用账户B.基金发行结算专用账户C.基金销售专用账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D20、基金的服务机构不包括（）。A.基金管理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人【答案】 D21、（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金评级机构D.基金注册登记机构【答案】 B22、（ ）主要进行债券投资（80以上基金资产），但也投资于股
8、票市场。A.普通债券型基金B.标准债券型基金C.可转债基金D.纯债基金【答案】 A23、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。 A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 C24、关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人提升投入产出效应B.公司严格控制基金财产的财务风险C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度【答案】 A25、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收
9、完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D.10【答案】 A26、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】 C27、关于基金份额登记机构的法定义务，以下表示错误的是（ ）。A.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息B.将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至基金管理人指定的机构C.保证登记数据的真实、准确、完整、不得隐藏、伪造、篡改或者毁损D.勤勉尽责、恪尽职守，妥善保存登记数据【答案】 B28、与道德相比，法律的调整范围是（）。A.个人
10、信仰B.行为结果C.心理动机D.个人精神世界【答案】 B29、ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）A.B.C.D.【答案】 A30、（2017年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】 C31、基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金管理人B.交易所C.基金托管人D.注册登记机构【答案】 D32、关于基金的宣传推介
11、，以下不合规的是（）。A.客户经理制作的基金营销卖点B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料C.基金评级机构对基金的评级说明D.代销银行对基金的投资风险提示【答案】 A33、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是()。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送
12、至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】 B34、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金评级机构D.基金注册登记机构【答案】 B35、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.编制中期和年度基金报告D.安全保管基金财产【答案】 D36、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（ ）。A.公募基金、私募基金和在岸基金B.在岸基金、离岸基金和国际基金C.开放式基金和封闭式基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 B37、（2016年真题）基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想
