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1、备考2024江苏省期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、期货公司监督管理办法第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A2、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。A.永久性撤
2、销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D3、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】 B4、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】 B5、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。A.备案管理B.自律管理C
3、.行政管理D.全面管理【答案】 B6、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。 A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】 C7、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】 D8、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（ ）。A.透支交易B.违法交易C.内幕交易D.特许交易【答案】 A9、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董
4、事、监事的任职资格条件的是（ ）。 A.具有高中以上学历B.具有大学专科以上学历C.具有大学本科以上学历D.具有研究生以上学历【答案】 B10、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（ ）。A.前3个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】 C11、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会【答案】 B12、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（ ）提交修改申请。A.期货业协会B.监控中心C
5、.中国证监会D.中国证监会派出结构【答案】 B13、下列构成交割违约的情形是( )。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】 A14、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（ ）。A.由公司章程自由约定B.20C.6D.5【答案】 C15、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ）。 A.期货公司与股东之间不得交叉持
6、股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 B16、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】 A17、期货公司会员不得为测试得分低予（ ）的投资者申请开立金融期货交易编码。A.60分B.70分C.80分D.85分【答案】 C18、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司
7、流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】 D19、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（ ）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】 C20、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。 A.20B.15
8、C.10D.30【答案】 D21、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。 A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C22、买入套期保值是为了()。A.规避期货价格下跌的风险B.获得现货价格上涨的收益C.规避现货价格上涨的风险D.获得期货价格下跌的收益【答案】 C23、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（ ）。A.并处五万元以上十万元以下罚金B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C.并处一万元以上十万元以下罚金D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】 D24、
9、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 A.1B.2C.3D.4【答案】 B25、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】 B26、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】 B27、期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。A.效率与公平相结合B.强制性和适度性C.统一性与多层次性相结合D.取之
10、于市场、用之于市场【答案】 D28、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的20的比例B.成交金额的30的比例C.手续费收入的30的比例D.成交金额的20的比例【答案】 A29、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括（ ）。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 B30、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（ ）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.交易对手方【答案】 B31、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会
11、员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A32、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。 A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】 C33、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（ ）。A.监督管理B.监控管理C.自律管理D.远程管理【答案】 C34、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应
12、当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】 B35、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】 C36、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.10B.7C.5D.2【答案】 D37、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C38、（ ）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。 A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 D39、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ）。 A.中国期货业协会B
