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1、备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案一单选题(共60题)1、基金的重大事件不包括（）。A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人的董事长、总经理等高级管理人员【答案】 A2、公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司董事会B.基金公司股东大会C.基金公司监事会D.基金管理公司董事会【答案】 B3、(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.建
2、立与合规负责人的直接沟通机制【答案】 B4、关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（ ）。A.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任期为某重要业务部门负责人B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格C.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一【答案】 D5、基金管理公司和基金组织建立了一
3、系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（ ）不属于这些制度。A.完善的信息披露制度B.内部稽核监控制度C.基金公司投资决策委员会制度D.信息技术系统管理制度【答案】 C6、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。A.申请报告B.合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】 C7、道德是一种行为规范，调整的关系是（ ）。A.人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系B.人与自然的关系和人与人的关系C.人与人的关系和人与社会的关系D.人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系【答案】 C8、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（）亿元的，基金合同自动终止。A.3
4、B.2C.5D.2.5【答案】 B9、（）主要涉及基金份额的募集与客户服务。A.基金的产品开发B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 B10、（2016年真题）对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（ ）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分钟【答案】 A11、（2016年真题）2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（）。A.分业化局面初步显现B.放松管制、加强监管C.向多元化发展D.互联网金融与基金业有效结合【答案】 A12、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（
5、 ）。A.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】 B13、高效基金监管的保证不包括（）。A.规范的监管程序B.科学的监管技术C.现代化的监管手段D.过度的市场干预【答案】 D14、按照资金募集方式不同，投资基金可以分为（ ）。A.公募基金和私募基金B.主动投资基金和被动投资基金C.股票投资基金和货币投资基金D.证券投资基金和风险投资基金【答案】 A15、从参与方来看，资产管理包括（ ）
6、。A.股票和基金B.固定资产和非固定资产C.委托方和受托方D.资金的需求方和供给方【答案】 C16、某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。A.基金经理B.交易部负责人C.研究员D.风险管理部负责人【答案】 A17、私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（ ）。A.公司章程B.基金代销协议C.基金主要投资方向和类别D.基金合同【答案】 B18、金融类资产分为（ ）金融资产两类。A.股权类和基金类B.股权类和债券类C.基金类和债券类D.
7、证券类和股票类【答案】 B19、证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其主要包括（）。A.前台业务系统B.后台管理系统C.应用系统的支持系统D.以上都是【答案】 D20、销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（ ）。A.0.1元B.0.01元C.0.001元D.0.0001元【答案】 C22、（2016年真题）基金管理人可设总经理（ ），副总经理（ ）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干
8、人D.若干人；两人【答案】 A23、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B24、负责基金销售业务的管理人员应取得（ ）。A.证券从业资格B.期货从业资格C.基金从业资格D.以上全部【答案】 C25、（2019年真题）关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（ ）。A.股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱B.基金是一种投资工具，而保险的主要功能
9、是保障C.购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的D.基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具【答案】 B26、基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（ ）要求。A.忠诚敬业B.廉洁公正C.客户至上D.专业审慎【答案】 A27、(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】 C28、基金份额（）确认基金份额时，申购生效。A.销售机构B.管理人C.托管人D.登记机构【答案】 D29、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金
10、产品的( )进行评价。 A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C30、（2018年真题）投资者一般可以通过（ ）方式认购ETF份额。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C32、关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。A.甲劝其哥哥取消赎回申请
11、B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败【答案】 C34、目前,我国（ ）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司【答案】 C35、有关基金行业投资者教肓，以下表述错误的是（ ）。A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益D.投资者教育是监管机构的一顼重要工作【答案】 C36、公墓基金管理公司变更如下事项，需要报经中国证监会批准的是（）。
12、A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。A.发放红利B.建立并保管基金投资者名册C.负责基金份额登记D.保管基金资产【答案】 D38、投资基金运作中的主要当事人不包括（ ）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售人【答案】 D39、（2020年真题）投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0.5%，赎回日的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是（ ）。A.1256.25元B.1200元C.1243.75元D.1250元【答案】 C40、（2017年真题）基金份额持有人享有权利包括（ ）。A.、B.、C.、D.、
