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1、备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2018年真题）非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于（ ）揭示。A.次2个交易日B.当日C.次1个交易日D.下1个节假日前【答案】 C2、下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职D.督察长依法认为需要报告的其他情形【答案】 C3、基金管理人内部控制机制不包括（ ）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.
2、部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导【答案】 D4、无需披露上市交易公告书的基金品种是（）。A.上市开放式基金B.封闭式基金C.开放式基金D.交易型开放式指数基金【答案】 C5、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C6、王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。A.I、B.I、C.、IVD.、IV【答案】 D7、不属于基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求的是。（ ）A.细化分类和管理义务
3、B.优先推介高收益产品C.特别告知义务D.举证责任倒置原则【答案】 B8、IT治理委员会中IT人员的比例应在（）以上。A.10B.20C.30D.80【答案】 C9、（ ）是风险管理中的核心操作环节。A.风险识别B.风险评估C.风险管理体系的评价D.风险报告和监控【答案】 D10、基金季度、半年度、年度报告在披露的第（ ）个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 A11、证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，客户的交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D12、一般来说，基金份额持有人大会就
4、审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A.12B.13C.34D.14【答案】 A13、对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（ ）。A.对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩B.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩C.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.基金合同生效10年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩【答案】 D14、不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不
5、低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.5%；0.75%B.0.75%；1.5%C.0.75%；0.5%D.1.5%；0.75%【答案】 D15、指数ETF具有（）等特点，近年来规模增长迅速。A.B.、C.、D.、【答案】 D16、从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是（）。A.解除经营风险B.提高基金管理人的经营效益C.消除经营风险D.直接促进组织目标的实现【答案】 D17、基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.岗前职业道德教育D.社会各界监督【答案】 C18、基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内
6、容应包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（）。A.股东会、重事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确B.公司监事与高级管理人员应相互独立C.基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本D.基金管理人应当建立良好的内部治理机构【答案】 C20、不收取销售服务费的基金，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%【答案】 C21、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A.基金的投资基本要素B.基金的投资方向C.基金的运作方式D.基金的持有人结构【答案】 D22、（2017
7、年真题）某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】 A23、依据资产配置的不同，混合基金不包括（ ）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.股票型基金D.灵活配置型基金【答案】 C24、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括（）。A.主要投资
8、方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.基金收益分配原则、执行方式D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】 C25、QDII基金份额的认购程序不包括（）。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D26、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 C27、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29
9、、某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.11110.00B.8999.10C.11122.22D.9000.90【答案】 A30、以下有关基金信息披露作用的说法中，不正确的是（）。A.可以有效防止信息滥用B.进行强制披露可消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的效率C.可以限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生D.让投资者可以评价
10、基金经理的管理水平，从而保证投资的正确【答案】 D31、基金市场的参与主体不包括（ ）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.固定收益基金【答案】 D32、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.12B.13C.34D.14【答案】 A33、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。A.1420B.1768C.1686D.1868【答案】 D34、（2016年真题）根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。A.核准规模的80以上，份额持有人不少于20
11、0人B.注册规模的80以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1 000人【答案】 B35、关于发起式基金的成立和存续条件，以下说法中正确的是（ ）。A.发起资金不得少于3000万元人民币B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止D.基金份额持有人可少于200人【答案】 C36、基金上市交易公告书披露的事项不包括()A.基金净值表现B.基金投资组
12、合报告C.基金财务状况D.持有人户数【答案】 A37、(2016年)LOF与ETF的区别不包括（ ）。A.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回的时间不同D.基金投资策略不同【答案】 C38、(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金【答案】 D39、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（）。A.可以撤销B.不得撤销C.可
