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1、备考2024广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。 A.25B.50C.10D.100【答案】 C2、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（ ）。 A.由期货公司承担B.由客户承担C.期货交易所承担D.期货业协会承担【答案】 B3、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B4、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，
2、李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】 B5、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公
3、司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（ ）。A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】 A6、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。 A.期货公司B.期货投资者保障基金C.期货交易所D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 B7、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.5B.3C.10D.15【答案】 A8、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚
4、实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D9、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C10、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C11、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A.期货投资者保障基金应当独
5、立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D12、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A.要求期货公司承担违约责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担侵权责任D.要求期货交易所对期货公司承
6、担担保责任【答案】 A13、 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】 A14、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】 C15、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A.信息共享B.协调配合C.监督管理合作D.互相沟通【答案】 C16、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司规定B.结算协议约定C.期货交易所规定D
7、.中国证监会规定【答案】 B17、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D18、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】 D19、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。A
8、.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所【答案】 D20、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是( )。A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】 B21、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（ ）。A.
9、贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】 B22、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（ ）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（ ）年长期信用均保持在高水平。 A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】 A23、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者
10、不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C24、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C25、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。A.由期货交易所承担B.由期货交易所与期货公司共同承担C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】 C26、中国证监会及其派出机构按照（）原则
11、，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公正B.审慎监管C.公平D.公开【答案】 B27、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3B.5C.7D.10【答案】 B28、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是( )。A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构D.期货公司应当对分支结构
12、实行集中统一管理【答案】 C29、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货从业人员C.期货公司D.直接负责的主管人员【答案】 C30、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】 B31、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监
13、控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 A32、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。 A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】 B33、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。A.期货公司的短期借款B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D.期货公司的长期借款【答案】 C34、期货从业
