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1、备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列不属于担任基金托管人条件的是（）。A.设有专门的基金托管部门B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C.有安全保管基金财产的条件D.可不设营业场所【答案】 D2、（）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。A.基金评价机构B.基金信息技术系统服务机构C.会计师事务所D.基金销售支付机构【答案】 C3、下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.权威人士发表的基金业绩预测C.基金成立以来有无违规行为发生D
2、.基金的历史规模和持仓比例【答案】 B4、基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等交易形式制定相应的流程和规则。A.B.C.D.【答案】 D5、（ ）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.合理竞争D.有序竞争【答案】 B6、（2017年真题）基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息B.客户允许披露该信息C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】 A7、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（）。A
3、.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.使用“最好”、“名列前茅”等表述【答案】 A8、金融资产分为（）。A.B.C.D.【答案】 C9、根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、风险投资基金一般采用（ ）。A.开放式B.封闭式C.公募方式D.私募方式【答案】 D11、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（ ）。 A.基金的投资范围、投资策略和投资限制B.基金的运作方式C.基金收益预测D.基金的出资方式、数额和认缴期限【答案】 C12、下列关于证券投资基金称谓的叙述中，
4、正确的是（）。A.证券投资基金在英国被称为“共同基金”B.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”C.证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”D.证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”【答案】 C13、依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（ ）。A.安全保管基金财产B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理基金备案手续【答案】 D14、（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.监控
5、中心【答案】 C15、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。A.资信评级机构B.律师事务所C.审计事务所D.会计师事务所【答案】 D16、申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备定条件，下列说法错误的是。（ ）A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；B.最近年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【答案】 C17、不属于基金巨额
6、赎回的是（）。A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%D.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%【答案】 A18、关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是（ ）。A.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础B.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响C.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现折溢价情况D.封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制【答案】 B19、（ ）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二
7、个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.偏离度公告【答案】 C20、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、()三大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织【答案】 D21、LOF在交易所的交易规则与（）基本相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 C22、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。A.募集情况与上市交易安排B.基金托管人报告C.基金合同摘要D.基金持有人结构【答案】
8、 B23、某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（ ）元。A.18065.625B.18079.625C.18099.375D.18142.375【答案】 C24、QDII是（）英文表达形式的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】 A25、以下投资工具中，属于间接投资工具的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了
9、赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。A.甲劝其哥哥取消赎回申请B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败【答案】 C27、基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（ ）环节。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投资运作D.总值披露【答案】 D28、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的（ ）原则。A.适时性B.独立性C.全面性D.定性和定量相结合【答案】 D29、QDII基金可以有的行为
10、（）。A.购买不动产B.购买房地产抵押按揭C.从事证券承销业务D.银行存款【答案】 D30、（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A.加强监管力度B.制定监管法规C.加强从业人员教育D.加强基金管理人的内部控制机制建设【答案】 D31、(2016年)信息技术内部控制制度不包括（）。A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制度D.内外网分离制度【答案】 A32、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B33、下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（ ）。A
11、.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.价值型股票的市盈率、市净率通常较高C.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票D.成长型股票的市盈率、市净率通常较高【答案】 B34、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。A.购买大量消费品B.直接向工商企业提供信贷资金C.将储蓄资金转化为生产资金D.提供长期投资【答案】 C35、LOF基金份额的场内赎回申报单位为（ ）。A.100份或其整数倍B.500份或其整数倍C.1元人民币D.1份基金份额【答案】 D36、基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额发售，基金
12、的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）个月。A.6，6B.3，6C.6，3D.3，3【答案】 C37、以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是（ ）。A.对申购和赎回的限制不同B.二级市场的净值报价频率相同C.申购、赎回的场所不同D.申购、赎回的标的不同【答案】 B38、内部控制的（）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A.有效性B.强制性C.健全性D.独立性【答案】 A39、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合
