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1、备考2024江西省期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。 A.1B.2C.5D.10【答案】 D2、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.2个B.3个C.5个D.7个【答案】 B3、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的期货从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.
2、期货投资咨询机构D.中国期货业协会【答案】 B4、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 D5、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 B6、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】 C7、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有
3、34以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C8、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（ ）委派。 A.期货业协会B.国务院C.商务部D.中国证券监督管理委员会【答案】 D9、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】 A10、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业
4、资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】 B11、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B12、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】 B1
5、3、期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事会D.由总经理【答案】 A14、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】 B15、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。A.期货公司与其控股股东在业务. 人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理
6、活动C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事. 监事和高级管理人员【答案】 A16、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（ ）报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 D17、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投
7、资者的风险承受能力进行评估。A.期货交易所B.中国期货业协会C.经营机构D.中国证监会【答案】 C18、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B19、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。A.财务会计. 内部控制制度B.交易纠纷的处理方式C.违规. 违约行为及其处理办法D.保证金的管理和使用制度【答案】 A20、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，
8、（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C21、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B22、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】 D23、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存
9、管监控机构D.中国证监会【答案】 B24、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。 A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】 D25、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（ ）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 A.2B.4C.3D.1【答案】 C26、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】 C27、期货投资者保障基金启动资金的来源为期
10、货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】 C28、期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。 A.手续费收入的20的比例B.成交金额的30的比例C.手续费收入的30的比例D.成交金额的20的比例【答案】 A29、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（ ）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 A30、 一种货币的远期汇率
11、低于即期汇率称为()。A.远期升水B.远期贴水C.即期升水D.即期贴水【答案】 B31、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ）。 A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C32、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A33、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算
12、准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】 C34、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】 C35、 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A36、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B37、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。 A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会【答案】 A38、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。 A.1B.2C.3D.5【答案】
