《备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案二（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二一单选题(共60题)1、产品审批委员会所议事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 A2、(2017年)根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】 A3、下列关于合规投诉处理的说法错误的是
2、( )。 A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B4、非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是( )。A.达到规定资产规模或者收入水平B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.具有投资公开募集基金的投资经历D.投资单只私募基金的金额不低于规定限额【答案】 C5、（
3、2019年真题）关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。A.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提B.申购费用由申购人承担，不列入基金资产C.基金管理人可以根据情况调整申购费率D.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产【答案】 A6、（2017年真题）在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（ ）。A.证券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】 A7、王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50
4、万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。A.I、B.I、C.、IVD.、IV【答案】 D8、(2017年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（ ）。A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓【答案】 A9、依据证券投资基金法的规
5、定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.100C.200D.500【答案】 C10、私募基金管理人及相关服务机构及人员，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.基金投资者是基金的所有者B.基金管理人负责基金的投资操作C.基金实行组合投资，以便分散风险D.基金管理人负责基金财产的保管【答案】 D12、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不
6、得相互兼任，是出于（ ）考虑。A.行为监控中的特定人员分别管理B.事项识别中的不同管理事项的分类C.控制活动中的不相容职务分离D.内部环境中经营理念和经营风格【答案】 C14、如下哪一项，不属于我国市场上出现的公募另类投资基金的主要分类（ ）A.商品基金B.ETF联接基金C.非上市股权基金D.房地产基金【答案】 B15、美国的投资公司法和投资顾问法于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A.1940B.1922C.1958D.1867【答案】 A16、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()A.某新设基金公司的股东在权益投
7、资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动B.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖【答案】 C17、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为3年期或（）。A.20年期B.15年期C.10年期D.5年期【答案】 D18、（2018年真题）根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是（ ）。A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资
8、基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】 C19、（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则【答案】 D20、我国期货公司为单一客户办理的资产管理业务起始委托资产不得低于（）。A.100万元B.50万元C.200万元D.300万元【答案】 A21、我国证券投资基金法于（）
9、开始实施。A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日【答案】 D22、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（）。A.业务资格B.诚信状况C.投资实力D.投资经历【答案】 B23、基金当事人不包括（ ）.A.基金份额持有人B.基金销售机构C.基金托管人D.基金管理人【答案】 B24、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5【答案】 B25、（2017年真题）QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。A.、B
10、.、C.、D.、【答案】 A26、（2017年真题）未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（ ）。A.私募基金B.社会保险基金C.全国社会保障基金D.政府性基金【答案】 A27、（2016年真题）基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费【答案】 C28、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.银监会【答案】 C29、基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行（）业务活动。A.评
11、级B.评奖C.排名D.以上都是【答案】 D30、关于基金募集失败的处理方式，以下表述正确的是（ ）A.在募集期限届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项B.仅返还投资者净认购金额C.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行活期存款利息补偿投资者D.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬【答案】 C31、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资产的投资运作B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资金清算【答案】 A33、依
12、据（）不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A.投资对象B.投资目标C.投资理念D.运作方式【答案】 C34、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为15，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。答案四舍五入取整A.1999940B.1970503C.2000060D.1970443【答案】 B35、从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产【答案】 A36、关于中国证券基金投资协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），以下说法正确的是（）。A.C2为风险承受能力最低的类型B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失C.没有风险意识度的投资者类型为C4D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金【
