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1、备考2024浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)一单选题(共60题)1、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为05，假设赎回当日基金份额净值是105元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】 D2、以下关于债券分类的说法错误的是()。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】 B3、根据中国证监会的
2、有关规定，基金认购费率将以（ ）为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】 D4、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于（）。A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.3亿元人民币D.4亿元人民币【答案】 B5、QD基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C6、基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（）。A.10日内B.10个工作日内C.30日内D.30个
3、工作日内【答案】 C7、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括（ ）。A.风险揭示书B.投资者符合合格投资者条的承诺函C.投资说明书D.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷【答案】 C8、我国基金管理人的主要职责不包括（）。A.办理基金备案手续B.依法募集基金C.召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】 D9、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。 A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每个工作日D.每日，每日【答案】 C10、基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（ ）。A.基金研究分析人员B.从事基
4、金理财业务咨询的人员C.销售机构的管理人员D.总部从事基金宣传推介的人员【答案】 C11、(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规审核处理【答案】 D12、对于开放式基金，在开放申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是（ ）。A.每交易日公告1次B.一般每月公告2次C.一般每周公告1次D.一般每周公告2次【答案】 C13、关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、下列不属于衍生金融工具的是（ ）。A.远期合约B.期货合约C.企业债券D.互换协议【答案】 C15、基金与股
5、票债券的相同点包括（ ）。A.反映的经济关系相同B.所筹资金投向相同C.投资收益与风险相同D.都是有价证券【答案】 D16、（2016年真题）基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 A17、(2016年)（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】 D18、（2016年真题）关于信息数据管理，
6、以下表述错误的是（ ）。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查【答案】 C19、(2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C.公司型基金具有独立法人地位D.公司型基金投资者是基金公司的股东【答案】 B20、基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续，请问此条规定体现了证券投资基金哪个特点（ ）
7、A.集合理财B.风险共担C.组合投资D.信息透明【答案】 A21、（2016年真题）（ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A22、2014年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于（）的形式参与国企混合所有制改革的公募基金嘉实元和封闭式混合型发起式基金。A.房地产B.商品基金C.非上市公司股权D.ETF【答案】 C23、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、我国基金市场的监管主体是（）。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.中国证
8、券业协会【答案】 A25、下列关于基金登记的说法，错误的是（ ）。A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样【答案】 B26、（ ）是基金监管的直接目标。A.保护投资人合法权益B.规范证券投资基金活动C.规范监管措施D.促进资本市场的健康发展【答案】 B27、以下属于欺诈客户的是（ ）。A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B.基金从业人员对基金产品的陈述、
9、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏C.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料D.基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺【答案】 D28、（2016年真题）我国债券型基金的认购费率通常在（ ）以下，货币型基金的认购费一般为（ ）。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整数倍D.1%；5元的整数倍【答案】 B29、QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】 C30
10、、对公开募集基金销售活动的监管包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、根据中国证监会对基金类別的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】 A32、基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时，正确的做法是（ ）。A.对公司统一制作的宣传材料根据客户的风险偏好进行修改B.根据销售需要使用销售人员自制的宣传推介材料C.在公司统一制作的宣传材料增加保证收益的承诺D.使用公司统一制作的销售材料【答案】 D33、我国基金信息披露的重大性标准是指（ ）。A.影响证券市场价格标准B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准C.影响投资者
11、决策标准D.以上均不正确【答案】 B34、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】 B35、（2018年真题）关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是（ ）。A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式C.投资者教育没有固定模式D.不存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 B36、（）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖交易【答案】 A37、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与基
12、金管理人、（ ）相应的技术系统进行联网测试。A.中国证券登记结算公司B.中国人民银行清算中心C.商业银行电子银行部D.第三方支付公司【答案】 A38、货币市场工具通常指到期日不足（ ）的短期金融工具。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D39、（2017年真题）下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（ ）。A.前端收费是在基金份额申购时收取B.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率C.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用D.后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除【答案】 C40、以下基金监管措施中，属于事中监管的是（ ）。A.检查B.行政处罚C.调查取证D.稽核【答案】
