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1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案四一单选题(共60题)1、（2016年真题）下列哪一项属于部门规章的内容?（ ）A.公司财务B.资料档案管理C.基金会计D.岗位设置【答案】 D2、（ ）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性, 并就其保证承担个别及连带责任。A.基金管理人B.基金管理人及其董事C.基金托管人D.代销机构【答案】 B3、当前，我国开放式基金已经构建一条（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金C.债券基金、货币市场
2、基金、混合基金、股票基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】 B4、(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份B.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份C.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份.转入700万份【答案】 C5、(2016年)基金市场的参与主体不包括（）。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服
3、务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】 A6、私募基金的合格投资者应具备的条件不包括（ ）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.投资于单只私募基金的金额不低于200万元C.净资产不低于1000万元的单位D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人【答案】 B7、ETF与投资者交换的是基金份额与（），LOF的申购和赎回是基金份额与（）的对价。A.现金；一篮子股票B.一篮子股票；现金C.一篮子股票；一篮子股票D.现金；现金【答案】 B8、（）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基
4、金D.国内股票基金【答案】 C9、下列不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.违规承诺收益或承担损失B.诋毁其他基金管理人C.登载其他组织的祝贺性文字D.不对证券投资业绩进行预测【答案】 D10、（2016年真题）基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、关于LOF份额认购说法错误的是。（ ）A.目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务B.目前，我国只有上海证券交易所开办LOF业务C.LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式D.认购渠道分为具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其代销机构的营业网点等。【答案】 B12、(2016年)依
5、据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组织。A.基金市场服务机构B.基金市场中介机构C.基金销售机构D.基金份额登记机构【答案】 A13、基金销售机构应具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人与基金管理人D.基金份额持有人【答案】 A15、保本基金从本质上讲是一种（）。A.货币基金B.债券基金C.混合基金D.股票基金【答案】 C16、下列关于LOF份额申购和赎回的说法，错误的是（ ）。A.LOF采用金额申购，份额赎回原则B.投资者T日卖出基
6、金份额后的资金T+2日到账C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOF场内赎回申报单位为1份基金份额【答案】 B17、（ ）的评价是风险管理中的主要环节。A.B.C.D.【答案】 D18、(2016年)ETF二级市场交易价格与（ ）总是比较接近。A.基金份额净值B.基金份额总值C.市场价格D.交易价格【答案】 A19、(2017年)关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检
7、查C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚【答案】 D20、下列关于基金登记的说法，错误的是（）。A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样【答案】 B21、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）的债券。A.365天B.397天C.180天D.90天【答案】 B22、关于债券基金与债券的说法错误的
8、是（）。A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C23、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）A.I、II、
9、B.II、IVC.I、D.、IV【答案】 A25、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年 11月27日B.1998年 3月27日C.2000年 10月8日D.2003年 10月28日【答案】 B26、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。A.防止市场的过度投机B.推动市场价值判断体系的形成C.倡导理性的投资文化D.能够给投资者带来超额收益【答案】 D27、按照（）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。A.交易工具的种
10、类B.交易工具的期限C.交易标的物D.交割期限【答案】 D28、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合
11、规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求【答案】 D29、下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的2.5%C.货币市场基金一般不收取认购费D.基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式【答案】 B30、（2017年真题）在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（ ）。A.证券交易
12、所B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】 A31、关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（）。A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位【答案】 D32、(2016年)（ ）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。A.增大投资收益B.降低投资风险C.规范证券投资基金活动D.保护投资人利益【答案】 C33、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（ ）。A.反映的经济关系B.具有流通性C.投资收益与风险大小D.所筹资金的投向【答案】 B34、（2020年真题）关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（ ）。A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益， 不属于基金管理人作为受托人的固有财产C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金， 并区分独立账户分别估值核算登记D.基金财产的债务由
