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1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。A.开放式基金份额的转换B.开放式基金的非交易过户C.开放式基金份额转托管D.开放式基金份额冻结【答案】 B2、两只证券投资基金,其中基金A高度重视流动性,必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）。 A.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金B.基金A和
2、基金B都是封闭式基金C.基金A和基金B都是开放式基金D.基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金【答案】 D3、基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、(2016年)ETF的特点不包括（ ）。A.被动操作的指数基金B.风险较小、收益稳定C.独特的实物申购、赎回机制D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度【答案】 B5、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述错误的是（ ）。A.可接受被调查方提供的非公开信息B.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行C.无须对信息的适应性实施尽职甄别D.可接受被调查方提供的公开信息【答案】 C6、QDII基金的净值在估值日后
3、()内披露。A.12个工作日B.35个工作日C.510个工作日D.7个工作日【答案】 A7、(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部B.合规与风险控制部C.风险管理部D.合规与风险管理委员会【答案】 D8、对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（ ）的投资模式。A.承担低风险、追求低收益B.承担低风险、追求高收益C.承担高风险、追求低收益D.承担高风险、追求高收益【答案】 D9、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，
4、提升服务的（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化B.分散化和专业化C.层次化和专业化D.加深化和专业化【答案】 C10、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，()开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】 C11、(2017年)法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（ ）。A.调整范围不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.表现形式不同【答案】 B12、（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。A.基金监管目标B.基金监管体制C.基金监管内容D.基金监管方式【
5、答案】 A13、产品审批委员会会议分为（ ）A.主要会议和临时会议B.定期会议和次要会议C.定期会议和临时会议D.主要会议和次要会议【答案】 C14、基金销售机构的职责规范包括（）。A.B.C.D.【答案】 B15、（2021年真题）行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（ ）。A.医药健康股票基金B.信息科技股票基金C.蓝筹股票基金D.基础行业股票基金【答案】 C16、基金拟在（）上市交易的，基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.证券业协会【答案】 B17、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的
6、备份在不可修改的介质上至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D18、（）加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方性交易所D.基金发起人【答案】 C19、(2017年)下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。A.投资理念教育B.权益保护教育C.投资决策教育D.资产配置教育【答案】 A20、关于基金募集申请，下列说法错误的是。（ ）A.申请报告包括但不限于基金有关注册条件的说明；B.基金的募集般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤；C.申请材料受理后，相关内容不得随意更改；D.申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化
7、发生之日起7个工作日内向中国证监会提交更新。【答案】 D21、关于私募基金的合格投资者，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B22、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（）。A.可以撤销B.不得撤销C.可以撤销，但必须在3日内提出D.在基金登记前可随时撤销【答案】 B23、以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。A.产品策略B.分销策略C.促销策略D.人员策略【答案】 D24、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值増值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担
8、C.严格监管、信息透明D.独立托管保障安全【答案】 A25、（ ）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。A.内部监控制度B.内部管理机制C.内部控制机制D.内部检查制度【答案】 C26、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】 A27、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A.提供就业机会B.
9、将储蓄资金转化为生产资金C.购买大量消费品D.直接向工商企业提供信贷资金【答案】 B28、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()个月。A.4B.5C.6D.7【答案】 C29、以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是（ ）。A.对申购和赎回的限制不同B.二级市场的净值报价频率相同C.申购、赎回的场所不同D.申购、赎回的标的不同【答案】 B30、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，境外投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、根据基金投资标的及投资方向的不同，FOF的产品可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3
10、2、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度【答案】 D33、(2016年)世界上最早的开放式证券投资基金是（）。A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资
11、信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B34、下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.从严监控客户核心资料信息修改B.制定严格有效的开户流程C.建立规模导向的反洗钱防控体系D.对现金支付进行控制和监控【答案】 C35、基金销售机构应具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（ ）。A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B.基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规C.员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档D.基金销售机构应
12、建立员工培训制度【答案】 C37、关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（ ）。A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上C.在基金年度报告中出具托管人报告D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明【答案】 B38、封闭式基金的交易价格主要受()的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C39、QDII是（）英文表达形式的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者
