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1、备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2002年7月4日B.2002年12月4日C.2004年12月4日D.2002年8月4日【答案】 C2、基金运作信息披露文件包括（ ）。A.招募说明书B.基金合同C.上市交易公告书D.基金份额发售公告【答案】 C3、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协
2、会D.工商登记注册地中国证监会派出机构【答案】 C4、（）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会【答案】 A5、目前，我国货币市场基金赎回款最快可在（ ）日到账。A.T+0B.T+2C.T+lD.T+3【答案】 C6、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（ ）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】 B7、
3、近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。A.结构个人化、机构多元化B.结构多元化、机构分散化C.结构集中化、机构多元化D.结构多元化、机构个人化【答案】 A8、目前，我国境内基金申购款一般能在（ ）日内到达基金的银行存款账户。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C9、（2016年真题）基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等
4、值礼物C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用【答案】 D10、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名债券明细【答案】 D11、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（）。A.可以撤销B.不得撤销C.可以撤销，但必须在3日内提出D.在基金登记前可随时撤销【答案】
5、 B12、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.10，20B.10，15C.15，15D.20，10【答案】 D13、下列关于基金市场营销的表述，错误的是（）。A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务B.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人D.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的【答案】 D14、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A
6、公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、（2016年真题）基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】 C16、关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守证卷投资基金管理公司内部控制指导意见【答案】
7、C17、（2017年真题）根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。A.应选择遵守最容易执行的规范B.应选择遵守更为严格的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】 B18、（ ）是基金职业道德教育的核心内容A.基金职业道德规范教育B.品质培养C.道德教育D.专业技能【答案】 A19、关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（ ）。A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效B.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生C.理事会是中国证券投资基金业
8、协会会员大会闭会期间的执行机构D.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开【答案】 C20、（）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金【答案】 C21、（ ）是金融市场上主要的资金供给者。A.政府B.非金融机构C.个人居民D.金融机构【答案】 C22、经中国人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金D.武汉证券投资基金【答案】 C23、公募基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是（ ）
9、。A.为特定的多个客户办理特定资产管理业务B.证券投资基金管理业务C.私募股权基金管理业务D.为单一客户办理特定资产管理业务【答案】 B24、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A.专业评估机构B.审计机构C.会计机构D.社会力量【答案】 D25、下列对于专业委员会描述错误的是（）。A.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构B.产品审批委员会负责审核具体产品方案，评估产品运作风险C.风险控制委员会由IT治理委员会和估值委员会组成D.运营估值委员会由公司主管基金运营的副主管、督察长、投
10、资/研究总监、合规风险部、基金运营部等相关人员组成【答案】 D26、（2017年真题）中华人民共和国证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券D.向基金管理人出资【答案】 C27、基金客户服务的流程包含以下内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】
11、 D29、（ ）是我国基金市场的监管主体。A.中国基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 C30、2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C31、基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（ ）。.基金的托管人.基金的历史业绩.基金净值的波动率.基金的投资范围A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、（2018年真题）关于内幕信息,以下表述错误的是（ ）A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来
12、源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的【答案】 A33、下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是（）。A.增长型基金的风险收入型基金的风险平衡型基金的风险B.收入型基金的风险增长型基金的风险平衡型基金的风险C.收入型基金的收益平衡型基金的收益增长型基金的收益D.增长型基金的收益平衡型基金的收益收入型基金的收益【答案】 D34、基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。A.股东会B.管理层C.董事长D.董事会【答案】 A35、（2017年真题）某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是（ ）。A.金牛基金指数B.中证500指数C.央视财经50指数D.淘金100指数【答案】 B36、（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。A.合规组织建设B.合规文化建设C.合规制度建设D.合规管理建设【答案】 B37、申请封闭
