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1、备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)一单选题(共60题)1、（2016年真题）下列哪一项不属于货币市场基金应刊登的偏离度信息?（ ）A.在临时报告中披露偏离度信息B.在财务报告中披露偏离度信息C.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息D.在投资组合中披露偏离度信息【答案】 B2、我国的基金自律组织是（ ）成立的中国证券投资基金业协会。A.1991年8月28日B.2002年12月4日C.2012年6月6日D.2013年2月4日【答案】 C3、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。A.每交易日披露一次B.至少每周披露一次C.至少每周披露两次D.至少
2、每月披露两次【答案】 B4、（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信B.忠诚尽责C.守法合规D.专业审慎【答案】 C5、投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（ ）属于个人背景的因素。A.伦理道德B.法律意识C.社会制度D.科技发展【答案】 B6、货币市场包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】 D7、（2017年真题）下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制B.基金销售机构应完善销售人
3、员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检【答案】 D8、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业
4、协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】 B9、专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。A.持证上岗B.持续学习C.协调内部关系D.审慎开展执业活动【答案】 C10、根据（ ）可以将基金分为增长型成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A.投资目标B.投资理念C.投资对象D.投资标的【答案】 A11、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】 B12、(2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资
5、工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德【答案】 D13、公募基金和私募基金是将投资基金按照（ ）标准进行的分类。A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式【答案】 B14、(2016年)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案B.基金合同、
6、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书【答案】 D15、下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、（2020年真题）王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（ ）。A.I、B.I、C.、IVD.、IV【答案】 D17、非公开募集基金，描述错误的是（）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座
7、、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过200人D.应向合格投资者募集【答案】 B18、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（）应对公司负赔偿责任。A.股东B.监事C.董事D.理事【答案】 C19、基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A.中国银监会B.中国人民银行C.中国证监会的派出机构D.财政部【答案】 A20、（2017年真题）关于基金的年度报告，下列表述错误的是（ ）。A.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告B.个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D
8、.基金年报应经12以上独立董事签字同意，并由董事长签发【答案】 D21、（2017年真题）某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、关于证券投资基金具有利益共享、风险共担的特点，以下表述正确的是（ ） A.证券投资基金利益共享指基金持有人、基金管理人、基金托管人根据贡献公平分享基金的投资收益B.证券投资基金的风险共享是指基金的投资损失由基金份额持有人、管理人、托管人共同承担C.所有類证券投资基金的基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份额比例分配收益D.基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除由基金承担的费用
9、后的盈余全部归基金投资者所有【答案】 D23、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D24、世界上第一只开放式公司型基金是（）。A.苏格兰美国投资信托B.马萨诸塞投资信托基金C.海外及殖民地政府信托D.马萨诸塞金融服务公司【答案】 B25、以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是（ ）A.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间地点和费用B.托管人账户的开立C.估值差错的处理流程D.管理人和托管人之间的相互监督和核查【答案】 A26、金融市场上进行交易的载体是（ ）。A.市场参与者B.金融工具C.金融交易的组
10、织方式D.监督机构【答案】 B27、特殊类型基金包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D28、以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（ ）A.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠B.基金管理公司对基金销售机构支付客户客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支C.某基金设置多个份额类别,其中专对机构客户销售的份额类别不收取可销售费用D.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务【答案】 C29、下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（ ）。A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小B.QDII基金
11、份额只能用人民币认购C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购【答案】 B30、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（ ）。A.0元B.5元C.0.75元D.10元【答案】 B31、关于基金监管原则，以下说法正确的是()A.基金监管应遵循“公平公信公正”的三公原则B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部
12、经营管理直接进行干预【答案】 C32、场内申购和赎回ETF采用（）的方式。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 A33、私募基金的资产管理业务不包括( )。 A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金【答案】 C34、以下属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、(2016年)我国首只ETF是（ ）。A.上证50ETFB.上证100ETFC.行业指数ETFD.综合指数ETF【答案】 A36、（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】 D37、(2016年)国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（）。
